Red de Respuestas Legales - Asesoría legal - ¿Cuáles son los principios fundamentales a seguir para determinar el propietario de los ingresos?

¿Cuáles son los principios fundamentales a seguir para determinar el propietario de los ingresos?

Análisis jurídico: (1) Ser diligente y responsable. Las instituciones obligadas y su personal deben tener las capacidades de cumplimiento, la conciencia de riesgo y la ética profesional necesarias para desempeñar eficazmente las funciones de lucha contra el lavado de dinero y llevar a cabo la identificación y verificación de los beneficiarios finales y la recopilación, registro y conservación de información, datos o materiales relevantes. de conformidad con la normativa laboral, y conservar íntegramente los registros de trabajo y la información, datos o materiales relevantes que puedan acreditar la diligencia y diligencia del organismo obligado y de su personal.

②Orientación al riesgo. Las instituciones voluntarias y su personal deben implementar un enfoque basado en riesgos, analizar exhaustivamente y juzgar razonablemente los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo existentes en clientes no naturales y sus negocios, adoptar medidas de control de riesgos diferenciadas para clientes no naturales con diferentes riesgos. , y Los clientes mayores, personas no físicas, adoptan medidas más estrictas e intensivas para identificar a los beneficiarios reales.

(3) La sustancia es más importante que la forma. Las agencias voluntarias y su personal deben identificar a la persona física que en última instancia controla al cliente no natural y el proceso de transacción o que en última instancia disfruta de los beneficios de la transacción como propietario beneficiario, y adoptar una combinación de métodos cuantitativos y cualitativos para determinar de manera integral la equidad y el control. estructura del cliente persona no física, toma de decisiones financieras, nombramiento y cese de personal, operación y gestión, etc.

Base legal: “Reglamento de la República Popular China sobre Divulgación de Información”.

Artículo 7 Los gobiernos populares en todos los niveles deben promover activamente la divulgación de información gubernamental y aumentar gradualmente el contenido de la divulgación de información gubernamental.

Artículo 8 Los gobiernos populares en todos los niveles fortalecerán la gestión de estandarización e informatización de los recursos de información gubernamentales, fortalecerán la construcción de plataformas de divulgación de información gubernamental en Internet, promoverán la integración de plataformas de divulgación de información gubernamentales y plataformas de servicios gubernamentales, y mejorar el procesamiento en línea de las divulgaciones de información gubernamental.

Artículo 9 Los ciudadanos, las personas jurídicas y otras organizaciones tienen derecho a supervisar la labor de divulgación de información gubernamental de los organismos administrativos y a formular críticas y sugerencias.