¿Regulaciones de gestión del mercado de valores de China?
Artículo 79 Si una sociedad de valores pone a disposición de otros para su uso una cuenta de capital o una cuenta de valores de un cliente, será sancionada de conformidad con lo dispuesto en el artículo 208 del Reglamento de Sociedades de Valores. Ley. Artículo 80 Si una sociedad de valores se dedica a actividades de gestión de activos de valores e induce a los clientes a realizar transacciones de valores innecesarias, o utiliza los activos de los clientes para realizar transacciones de valores innecesarias, será sancionada de conformidad con lo dispuesto en el artículo 210 de la Ley de Valores. Artículo 81 Si una sociedad de valores comete cualquiera de las siguientes circunstancias, será sancionada de conformidad con el artículo 219 de la Ley de Valores: (1) La sociedad de valores o sus sucursales nacionales exceden el alcance aprobado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Operar negocios; (2) Usar los activos de múltiples clientes para inversión colectiva sin aprobación, o invertir los activos de los clientes exclusivamente en productos objetivo específicos. Artículo 82 Si una sociedad de valores realiza transacciones entre cuentas propias de valores y cuentas de gestión de activos de valores o entre diferentes cuentas de gestión de activos de valores sin pruebas suficientes que demuestren que se ha logrado un aislamiento efectivo de conformidad con la ley, la sociedad de valores deberá, de conformidad con el artículo 222 de la Ley de Valores, Sanciones previstas en el artículo 10. Artículo 83 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de este Reglamento y se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, se le ordenará corregirlo, se le apercibirá, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le impondrá multa no menor de 1 vez a no se impondrán más de cinco veces las ganancias ilegales; si no hay ganancias ilegales o las ganancias ilegales son insuficientes, se impondrá una multa de 65.438 + 10.000 yuanes, pero no más de 300.000 yuanes, si las circunstancias lo permiten; sean graves, se suspenderá o revocará la correspondiente licencia de negocio de valores. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 6,543,8 millones de yuanes, si las circunstancias son graves, se revocarán las calificaciones para el cargo o la práctica de valores: (1; ) Confiar a otras unidades o individuos para que participen en actividades ilegales en violación de las regulaciones. Solicitud de clientes, servicio al cliente o actividades de venta de productos; (2) Proporcionar asesoramiento de inversión a los clientes y emitir juicios deterministas sobre el aumento y la caída de los precios de los valores o las tendencias del mercado; 3) Violar las regulaciones al confiar a otros la compra y venta de valores en su nombre. (4) Participar en negocios de propiedad de valores, negocios de gestión de activos de valores, alcance de inversión o proporción de inversión en violación de las regulaciones (5) Participar en negocios de gestión de activos de valores, aceptar una única encomienda de un cliente y el valor del activo es inferior al; límite mínimo prescrito. Artículo 84 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de este Reglamento y se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, se le ordenará corregir, se le dará una amonestación, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le impondrá multa no menor de 1 vez a no se impondrán más de 5 veces las ganancias ilegales, si no hay ganancias ilegales o las ganancias ilegales son insuficientes. Si la cantidad excede los 30.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia o una multa de no menos de RMB 30 000 pero no más de RMB 65 438 000; si las circunstancias son graves, se revocarán las calificaciones para el cargo o la práctica de valores: ( 1) No sancionar al representante legal o alto funcionario de acuerdo con las regulaciones. Los gerentes realizan auditorías de salida y presentan informes de auditoría (2) Empresas conjuntas u operaciones cooperativas con otros para operar sucursales, o contratar, arrendar o confiar a otros para operar sucursales; (3) No transferir valores a cuentas autooperadas o a clientes de gestión de activos de valores. Las cuentas de valores deben informarse a la bolsa de valores para su archivo.