¿Cuáles son los tabúes generales para los profesionales de valores?

1. No aprovechar su posición para realizar actividades de negociación de valores con el fin de obtener beneficios especulativos. Los profesionales de valores que se aprovechan de sus posiciones para participar en actividades de negociación de valores para obtener intereses especulativos no sólo violan las leyes y regulaciones pertinentes, sino que también infringen los derechos e intereses legítimos de los inversores, alientan la especulación en el mercado de valores y pueden conducir a resultados anormales. fluctuaciones en el mercado de valores.

2. No proporcionar a los clientes opiniones afirmativas sobre la subida o bajada de los precios de los valores. El mercado de valores es impredecible y los profesionales de la industria de valores brindan a sus clientes opiniones afirmativas sobre los cambios de precios. Una vez que se pierden clientes debido a predicciones erróneas, es probable que surjan disputas legales que afecten los intereses de los clientes y la reputación de los profesionales y de la industria de valores.

3. No celebrar acuerdos con la empresa emisora ​​de la tarjeta o personal relacionado para obtener beneficios indebidos. Este acuerdo no sólo viola los "tres principios públicos", sino que también viola las leyes nacionales. Los ingresos obtenidos de este acuerdo son ilegales y estarán sujetos a sanciones administrativas o incluso legales.

4. No se inducirá a los clientes a participar en transacciones de valores. La inversión en valores es un tipo de inversión arriesgada y los rendimientos futuros de la inversión son inciertos. Los inversores deben tener cierta tolerancia financiera y psicológica ante posibles consecuencias y deben asumir la responsabilidad legal de forma independiente. Corresponde al cliente decidir si desea participar en la negociación de valores. Es un comportamiento irresponsable que los profesionales de valores persuadan a los clientes a participar en transacciones de valores sin asumir las responsabilidades correspondientes en su nombre. En realidad, esto beneficia a un pequeño grupo de empresas de valores y perjudica los intereses de los clientes. No sólo daña la credibilidad de la industria de valores, sino que incluso puede causar disputas innecesarias.

5. No aceptar encomiendas para compartir intereses. Al aceptar el encargo del cliente, se cobrarán diversos honorarios de acuerdo con las normas prescritas. Compartir ganancias mientras se acepta la encomienda de un cliente no sólo es una infracción, sino que también viola las regulaciones pertinentes que prohíben a los profesionales participar en transacciones de valores.

6. No garantizar ganancias a los clientes. El riesgo de la inversión en valores es la incertidumbre de los rendimientos de la inversión en valores. Es difícil para cualquiera garantizar el nivel esperado de rendimiento de la inversión en valores. Haga esta garantía a sus clientes. Afectará las decisiones de inversión de los clientes y puede dar lugar a desviaciones entre los niveles de rendimiento reales y los rendimientos esperados. Obviamente, ofrecer tal garantía a los clientes va en contra de la ética profesional de los profesionales de valores.

7. No aceptar la plena autorización de los clientes sobre el tipo, cantidad, precio y compra y venta de valores. De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, los clientes que participan en inversiones de valores en la Bolsa de Valores de Nueva York deben ser personas con plena capacidad, capaces de asumir de forma independiente la responsabilidad legal de las actividades de inversión y asumir la responsabilidad total de sus cuentas o transacciones de valores a su nombre. Los profesionales de valores aceptan plena autorización y esencialmente toman decisiones de inversión en nombre de los clientes, lo que viola las regulaciones anteriores.

8. Tienes que utilizar legítimamente tu posición dominante en una transacción para limitar las actividades comerciales de tu cliente con el fin de eliminar la competencia. Para mantenerse por delante de la competencia, utilizar condiciones especiales o superiores para restringir las actividades comerciales de los clientes en las transacciones viola el principio de las "tres ferias". Los profesionales del sector de valores deben tratar a todos los clientes por igual, ya sean grandes o pequeños, o competidores o competidores.

Comportamiento de seguridad de datos ampliado

1. Ama tu trabajo, ejecuta con precisión las instrucciones del cliente y mantén la confidencialidad del cliente. Los clientes son profesionales de la industria de valores y sus instrucciones representan sus decisiones de inversión y están relacionadas con sus intereses de inversión. Los profesionales de valores deben ejecutar las instrucciones de los clientes de manera precisa, oportuna y completa.

Los fondos y valores de los clientes son su propiedad legal, y los clientes confían a las instituciones de valores la conservación de estas propiedades en su nombre de conformidad con la ley. A menos que se trate de actividades ilegales, los profesionales de valores mantendrán estrictamente confidenciales las inversiones, fondos y tenencias de valores de sus clientes y no los revelarán a otros a voluntad, a menos que las leyes pertinentes dispongan lo contrario.

2. Estudia mucho para mejorar tu nivel empresarial y tu eficiencia laboral. El negocio de valores tiene fuertes características profesionales y ciertos requisitos técnicos de operación. Al mismo tiempo, continuamos explorando e innovando, lanzando nuevas variedades y desarrollando nuevos negocios.

Esto requiere que los empleados tengan una base sólida de conocimientos profesionales y una amplia gama de conocimientos.

Deben seguir estudiando y profundizando en su propio negocio, mejorando su calidad profesional y su nivel de conocimientos para satisfacer las exigencias del mercado de valores para los empleados, y mejorando su competitividad al tiempo que prestan un mejor servicio a los clientes.

3. Cumplir con las leyes nacionales y diversos sistemas relacionados con el negocio de valores. La industria de valores está estrechamente relacionada con los intereses del país y de los inversores. Las normas y reglamentos formulados por las leyes nacionales pertinentes y los departamentos de gestión de valores son las garantías legales e institucionales para los derechos e intereses legítimos de todas las entidades económicas, y también son la base para las operaciones comerciales de valores. Los profesionales del sector de valores deberían respetar conscientemente la ley para limitar y regular su propio comportamiento.

Materiales de referencia:

Enciclopedia Baidu-Practicantes de Valores