Decisión sobre Modificación de las Medidas de Supervisión de las Cualificaciones de Directores, Supervisores y Altos Gerentes de Sociedades de Valores
1. Se modifica el artículo 1 para que diga: "Para regular las calificaciones de los directores, supervisores , altos directivos y sucursales de sociedades de valores" Supervisar las calificaciones del responsable, mejorar la calidad profesional de los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales, y velar por que las sociedades de valores operen respetando las leyes y reglamentos. De acuerdo con el " Ley de Sociedades", "Ley de Valores", "Ley de Licencias Administrativas" y "Se formulan en esta ley las disposiciones pertinentes del Reglamento sobre Supervisión y Administración de Sociedades de Valores.
Se modifica el artículo 2 para que quede: “La supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores se regirá por estas Medidas.
"El término "altos directivos de sociedades de valores" (en adelante, "altos directivos") tal como se menciona en estas Medidas se refiere al director general, al director general adjunto, al director financiero, al responsable de cumplimiento y al secretario de la junta directiva. y quienes efectivamente realicen las funciones anteriores.
Se consideran altos directivos los miembros del comité de dirección, del comité ejecutivo y de instituciones asimiladas de las sociedades de valores que desempeñen funciones de dirección.
Se reforma el artículo 5 para: “La Comisión Reguladora de Valores de China cumplirá con la ley. Supervisará y gestionará a los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de las sociedades de valores.
“Las calificaciones de los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de las compañías de valores serán aprobadas por la oficina enviada autorizada por la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la oficina enviada) de conformidad con el ley.”
Se modifica el artículo 17 para que diga: “Las personas que se hayan dedicado a trabajos de valores por más de 10 años o se hayan desempeñado como jefes de instituciones financieras por más de 8 años, postulan para presidente, vicepresidente presidente, director independiente, supervisor jefe, alto directivo, sucursal de una sociedad de valores. Las calificaciones para el director de la institución pueden flexibilizarse hasta un título universitario."
El artículo 20 se modifica para que diga: "Los valores La empresa que pretende desempeñar el cargo deberá solicitar las calificaciones del presidente, vicepresidente y junta de supervisores en la oficina despachada en su lugar de registro. Para las calificaciones del presidente, la compañía de valores que pretende desempeñar el cargo debe solicitar las calificaciones del gerente. la oficina enviada en el lugar de registro y envíe los siguientes materiales:
(1) Formulario de solicitud;
(2 ) Recomendaciones escritas de dos recomendadores;
(3) Documentos que acrediten identidad, escolaridad y titulación;
(4) Certificado de aprobación del examen de calificación;
(5) Opiniones de tasación de las unidades donde ha trabajado en el últimos tres años;
(6) Quienes se hayan desempeñado como responsable principal de la unidad en los últimos tres años deberán presentar un informe de auditoría de salida;
(7) Aquellos que hayan trabajado en instituciones financieras en los últimos tres años y hayan sido incluidos en el alcance de la supervisión deberán presentar las opiniones regulatorias de las autoridades reguladoras.
(8) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China;
"Para solicitar las calificaciones de administrador, deberá presentar además un certificado de calificación de valores."
6. Se modifica el artículo 25 para quedar como: “Personal que haya obtenido las calificaciones para desempeñar el cargo. El presidente, vicepresidente y presidente de la junta de supervisores dejarán la empresa original si la empresa propuesta se desempeña como presidente, vicepresidente o presidente de la junta de supervisores en otras compañías de valores dentro de los 12 meses siguientes a la fecha de su nombramiento, y. no se han producido las circunstancias especificadas en el artículo 7 de estas Medidas, la empresa propuesta deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la oficina local donde está registrada la empresa:
(1) Formulario de solicitud;
(2) Informe de auditoría de renuncia de la empresa original;
(3) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. "
7. Se modifica el artículo 26 para que diga: "Una sociedad de valores que pretenda prestar servicios en una sociedad de valores que solicite la calificación para ser jefe de una sucursal deberá presentar una solicitud a la sucursal local. donde está ubicada la sucursal y presentar los siguientes materiales:
(1) Formulario de solicitud;
(2) Carta de recomendación de la compañía de valores.
(3) Documentos que acrediten identidad, educación, título y calificación de valores;
(4) Opiniones de tasación de las unidades donde haya laborado en los últimos tres años;
(5) Quienes hayan trabajado en instituciones financieras en los últimos tres años y hayan sido incluidos en el alcance de la supervisión deberán presentar las opiniones regulatorias de las autoridades reguladoras;
(6) Otros materiales requerido por la Comisión Reguladora de Valores de China. "
8. El artículo 29 se revisa para que diga: "La oficina enviada manejará la solicitud del solicitante de conformidad con el artículo 32 de la "Ley de Licencias Administrativas" y las disposiciones pertinentes de la "Comisión Reguladora de Valores de China". Procedimientos de Implementación de Licencias"Solicitud de calificaciones. ”
9. Suprimir los artículos 30 y 31.
10. Se cambia el artículo 32 por el artículo 30, y se modifica para que diga: “Cuando la agencia enviada lo considere necesario, podrá realizar inspecciones y entrevistas a los solicitantes o candidatos”.
XI. El artículo 33 se cambia al artículo 31 y se revisa para que diga: “Si un solicitante o candidato tiene alguna de las siguientes circunstancias, la agencia de expedición podrá tomar la decisión de dar por terminado el examen:
(1) El solicitante o candidato El candidato fallece o pierde la capacidad de conducta civil;
(2) El solicitante es despedido de conformidad con la ley;
(3) El solicitante solicita voluntariamente retirar la materiales de solicitud;
(4) El solicitante no proporciona más explicaciones y explicaciones dentro del límite de tiempo prescrito;
(5) El solicitante o la persona designada propuesta es investigado por la agencia administrativa por sospechas de violaciones de leyes y regulaciones;
(6) El solicitante está sujeto a medidas de supervisión tales como suspensión de negocios para rectificación, tutela, adquisición, restricción comercial, etc. de acuerdo con la ley;
(7) El solicitante o la persona propuesta es archivada para investigación por las autoridades judiciales por presunto delito;
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(8) Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China "
12. Se modifica el artículo 34 por el artículo 32, y se modifica para quedar como: "La oficina despachada deberá, dentro del plazo señalado, resolver sobre la aprobación de la solicitud de calificación de un título. a los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal de la sociedad, se expresarán las razones.”
13. El Artículo 35 se cambia al Artículo 33, y se revisa para que diga: “Una sociedad de valores deberá, dentro de los 30 días siguientes a la fecha en que los directores y supervisores propuestos obtengan las calificaciones, seguir los procedimientos de nombramiento para el personal antes mencionado de conformidad con el los estatutos de la empresa y otras normas pertinentes. Dentro de los 30 días siguientes a la fecha de obtención de las calificaciones, si el personal antes mencionado ya no ocupa un cargo en la sociedad de valores o no cumple con las funciones pertinentes, sus calificaciones caducarán automáticamente, a menos que existan. razones legítimas y aprobación de los organismos pertinentes”.
14. El artículo 6 se modifica por el artículo 34 y se revisa para que diga: “Cuando una sociedad de valores nombra o destituye a directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal. , deberá anunciar los cambios relevantes de personal y los cambios de alta dirección dentro de los 5 días siguientes a la fecha de tomar la decisión. Dentro del alcance de las responsabilidades de la empresa, el personal debe presentarse en las oficinas correspondientes enviadas y presentar los siguientes materiales:
(1) Documentos de decisiones de nombramiento y despido;
(2) Resoluciones de reuniones relevantes;
(3) Documentos de aprobación de las calificaciones laborales del personal relevante;
(4) Carta de compromiso firmada por el personal relevante;
(5) Descripción del alcance de las responsabilidades de los altos directivos;
(6) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China
Si una sociedad de valores no cumple con sus obligaciones de anunciar e informar según lo requerido, el personal pertinente deberá informar a la agencia enviada correspondiente dentro de los 2 días.
15. Artículo 37, y se modifica para que diga: “Los altos directivos y jefes de sucursales de una sociedad de valores podrán desempeñar simultáneamente el cargo de directores y supervisores en hasta dos empresas en las que la sociedad de valores tenga acciones. Sin embargo, no se les permitirá ocupar cargos simultáneamente. distintos de los directores y supervisores de las empresas antes mencionadas, ni se les permite ocupar cargos concurrentes en otras instituciones con fines de lucro ni participar en otras actividades comerciales.
“Los altos directivos de compañías de valores que trabajan a tiempo parcial en subsidiarias de propiedad total o controladas por compañías de valores no están sujetos a las restricciones anteriores, pero deben cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
“ Valores El responsable de una sucursal de la sociedad no podrá fungir simultáneamente como responsable de otras sucursales similares.
“Cualquier persona puede desempeñarse como director independiente en un máximo de dos sociedades de valores.
“Si los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal de sociedades de valores desempeñan cargos concurrentes, deberán Ser directores independientes de las sociedades de valores correspondientes. Informar al organismo despacho correspondiente dentro de los cinco días siguientes a la fecha del suceso.
16. Se modifica el artículo 40 por el artículo 38, y se revisa para que diga: “Si una persona que haya obtenido la calificación de gerente ocupa un cargo distinto del de director independiente, no necesita volver a hacerlo. -solicitar la calificación. La sociedad de valores que pretenda tomar posesión de un cargo deberá seguir los procedimientos de nombramiento reglamentariamente.
“Si una persona que ha obtenido la calificación para ocupar el cargo de jefe de sucursal cambia a jefe de otra sucursal de la misma empresa o a jefe de otra sucursal de la empresa, no es necesario para volver a solicitar la calificación. La sociedad de valores que pretenda ocupar el cargo deberá tramitar el asunto conforme a los procedimientos de nombramiento.”
Décimo séptimo. El artículo 41 se cambia por el artículo 39 y se revisa para que diga: “Si un director o supervisor de una sociedad de valores deja su cargo, sus calificaciones expirarán automáticamente a partir de la fecha de su renuncia.
“Cualquiera de las siguientes circunstancias no se aplicará a la restricción del párrafo anterior:
(1) Los directores (excluidos los directores independientes) y los supervisores de una sociedad de valores cambian dentro de la misma Cargos de la empresa;
(2) El presidente, vicepresidente y presidente de la junta de supervisores de una sociedad de valores se cambian por otros directores y supervisores de la misma empresa, excepto los directores independientes "
<. pág>18. El artículo 44 se modifica por el artículo 42 y se revisa para que diga: "Si se ajusta la división de responsabilidades del personal de alta dirección, la sociedad de valores deberá hacer un anuncio a la sociedad dentro de los cinco días siguientes e informar a la oficina despachada correspondiente. En el Al mismo tiempo, la compañía de valores deberá informar los asuntos anteriores Informar a los altos ejecutivos relevantes de manera oportuna. Si una compañía de valores no cumple con sus obligaciones de anunciar e informar según lo requerido, los altos ejecutivos relevantes deberán informar a la agencia enviada correspondiente dentro de los 2 días. ”Diecinueve. El artículo 47 se cambia al artículo 45 y se revisa para que diga: "La Comisión Reguladora de Valores de China llevará a cabo inspecciones de calificación anuales de las personas que hayan obtenido calificaciones de gerente pero que no ocupen puestos gerenciales en compañías de valores".
” Comisión Reguladora de Valores de China Se llevarán a cabo exámenes de calificación anuales para aquellos que hayan obtenido las calificaciones para jefes de sucursal pero no ocupen el puesto de jefes de sucursal en compañías de valores.
“El personal antes mencionado deberá presentar un formulario de registro de inspección anual firmado por el responsable de la unidad o recomendador a la agencia despachada en el primer trimestre de cada año a partir del año siguiente a la calificación para el cargo.”
20. El artículo 48 se modifica por el artículo 46, y se revisa para que diga: “Una persona que haya obtenido calificaciones de gerente pero que no ocupe un puesto de gerente en una sociedad de valores no participa en el examen de calificación anual requerido, o no apruebe el examen de calificación anual, o Aquellos que no hayan trabajado en una compañía de valores durante cinco años consecutivos desde la fecha de calificación deberán volver a solicitar la calificación de gerente antes de asumir el cargo.
“Aquellos que hayan obtenido calificaciones de jefe de sucursal pero no hayan servido como jefes de sucursal en una sociedad de valores. Personal que ocupe cargos que no participen en el examen de calificación anual según lo requerido, o que no aprueben el examen de calificación anual, o que no lo hayan hecho. haber trabajado en una sociedad de valores durante cinco años consecutivos, deberán volver a solicitar el título de jefe de sucursal antes de asumir sus cargos. ”
21. El artículo 50 se cambia por el artículo 48 y se revisa para que diga: “El personal que haya obtenido las calificaciones de directores, supervisores y gerentes participará en 1 negocio reconocido por la Comisión Reguladora de Valores de China en al menos cada tres años.
“El personal que haya obtenido la calificación de jefe de sucursal deberá participar en 1 capacitación empresarial aprobada por la agencia local al menos una vez cada tres años y obtener un certificado de capacitación”.
22. se cambia al Artículo 51 y se revisa para que diga: “En cualquiera de las siguientes circunstancias, la oficina enviada supervisará a los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal que tengan responsabilidad directa o responsabilidades de liderazgo Hablar:
( 1) Se sospecha que la compañía de valores o el individuo ha violado leyes, reglamentos administrativos o las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Existen problemas importantes con la estructura de gobierno corporativo y el control interno de la compañía de valores Peligros ocultos;
(3) Los indicadores financieros de las compañías de valores no cumplen con los indicadores de control de riesgos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(4) Las compañías de valores violan las disposiciones de estas Medidas y emplear a personas que no estén calificadas para el cargo, Personal que se desempeñe como directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal, o autorizar a personal que no esté calificado para desempeñar efectivamente las funciones antes mencionadas;
(5) Violación de los artículos 34 y 4 de este Reglamento Artículo 12: Incumplimiento de las obligaciones de publicidad;
(6) Los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal no cumplen con sus compromisos;
(7) Violación del artículo 40, artículo 1, artículo 43, artículo 48 y artículo 50;
(8) La persona recomendada dentro de 1 año a partir de la fecha de firma de la opinión de recomendación es determinado como candidato inadecuado o ha sido descalificado;
(9) Emitir una carta de recomendación con contenido falso;
(10) Ocultar y no informar a la empresa y sus accionistas , otros directores, supervisores, altos directivos Actos ilegales del personal y jefes de sucursal;
(11) No revisar al personal saliente según sea necesario Otras circunstancias;
"
23. Se modifica el artículo 55 por el artículo 53, y se reforma para quedar como: "Los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores que durante su mandato concurran alguna de las siguientes circunstancias : 1. La Comisión Reguladora de Valores de China y las agencias relevantes enviadas pueden determinar como candidatos inapropiados:
(1) Proporcionar información falsa a las autoridades reguladoras de valores y ocultar asuntos importantes;
(2 ) Negarse a cooperar con las autoridades reguladoras de valores en el desempeño de funciones de supervisión de conformidad con la ley;
(3) Abstenerse del deber sin autorización;
(4) Ser detenido por los valores autoridades reguladoras dentro de un año de conformidad con el artículo 51 de estas Medidas
(5) Ser sancionado 3 veces por una organización autorreguladora
(6) Tener responsabilidad de liderazgo de la empresa; recibir castigo administrativo tres veces en total;
(7) Responsable de las acciones disciplinarias de la empresa por un total de 5 veces;
(8) Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con los principios de supervisión prudente. "
24. Se modifica el artículo 57 por el artículo 55, y se revisa para quedar como: "Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad de valores no cumplieron sus funciones con diligencia, lo que provocó que la sociedad de valores cometiera importantes violaciones de leyes y regulaciones o violaciones importantes Si existe un riesgo, la Comisión Reguladora de Valores de China y las agencias enviadas relevantes pueden revocar las calificaciones del personal relevante y ordenar a la empresa que reemplace a los directores, supervisores y altos directivos dentro de un límite de tiempo.
“Si el responsable de una sucursal no cumple sus funciones con diligencia, resultando en violaciones graves de las leyes y reglamentos o riesgos importantes en la sociedad de valores, será tratado de conformidad con las disposiciones pertinentes. reglamento.”
25. Reforma al Artículo 59 Se revisa el artículo 57 para que diga: “Si el representante legal, los altos directivos y los jefes de sucursal renuncian, o son destituidos por no ser candidatos aptos, o se les revoca su título, la sociedad de valores realizará una auditoría de salida de conformidad con las normas y presentará el informe de auditoría a la oficina correspondiente para su registro dentro de los dos meses siguientes a la fecha de la renuncia."
El artículo 60 se modifica por el artículo 58. revisado a: "Representante legal, alta gerencia. Una vez que el personal y los jefes de sucursal dejen sus cargos, no podrán desempeñarse como directores, supervisores, altos directivos o jefes de sucursal en otras compañías de valores durante el período de auditoría. ”
Se cambia el artículo 65 a 60. Se revisa el artículo 3 para que diga: “Quien incurra en cualquiera de las siguientes circunstancias, será ordenado a corregir y la sociedad de valores y el personal responsable serán sancionados de conformidad con lo dispuesto en las leyes, reglamentos y reglas departamentales:
(1) Violación del artículo 30, artículo 7, artículo 44 y artículo 49;
(2) la empresa no maneja el asunto planteado por el Regulador de Valores de China Comisión de conformidad con las disposiciones del Artículo 35 y el Artículo 54 de estas Medidas; Requisitos de supervisión;
(3) Las compañías de valores y el personal relevante no cumplen con las obligaciones de presentación de informes de acuerdo con las regulaciones o presentan materiales que contienen registros falsos. , declaraciones engañosas u omisiones importantes.”
Artículo 2 Se cambia el artículo 66 por el artículo 64, y se revisa para que diga: “El responsable de una sucursal a que se refieren las presentes Medidas se refiere a las sucursales, valores. departamentos comerciales de compañías de valores y otras personas ilegales que pueden participar en actividades comerciales según lo estipulado por la Comisión Reguladora de Valores de China. El gerente de la institución y el personal que realmente desempeña las funciones del gerente. 29. Artículo 3 original, artículo 4. Artículo 6, Artículo 7, Artículo 8, Artículo 18, Artículo 18. Artículo 19, Artículo 37, Artículo 43, Artículo 45, Artículo 46, Artículo 52, Artículo 54, Artículo 56, Artículo 61 Los "directores, supervisores y altos directivos" en el artículo se modifican a "directores, supervisores, altos directivos y"
Esta decisión entrará en vigor en la fecha de su promulgación.
Las “Medidas para la Supervisión de las Cualificaciones de los Consejeros, Supervisores y Altos Directivos de Sociedades de Valores” se modificarán en consecuencia de conformidad con esta decisión, ajustándose en consecuencia el orden de las disposiciones y re- anunciado.