Gestión de indicadores de control de riesgos de sociedades de valores

Solo estableciendo un sistema de indicadores de control de riesgos con el capital neto como núcleo, fortaleciendo la supervisión de riesgos de las sociedades de valores e instando a las sociedades de valores a fortalecer los controles internos y prevenir riesgos se puede Se fortalecerán los riesgos de las sociedades de valores. Gestión de indicadores de control. Los siguientes artículos están recopilados para la gestión de indicadores de control de riesgos de las sociedades de valores. ¡Bienvenidos a leer!

(1) Capital neto y su cálculo

Según las recientemente revisadas "Medidas de Gestión de Indicadores de Seguimiento de Riesgos de las Sociedades de Valores", con el fin de establecer un sistema de indicadores de control de riesgos con capital neto capital como núcleo, fortalecer Para la supervisión de riesgos de las compañías de valores, las compañías de valores calcularán el capital neto y las reservas de capital de riesgo de acuerdo con las regulaciones, y prepararán hojas de cálculo de capital neto, hojas de cálculo de reservas de capital de riesgo e informes de supervisión de indicadores de control de riesgos.

El capital neto se refiere a un indicador integral de control de riesgos que se obtiene ajustando los riesgos de los activos, pasivos y negocios relacionados sobre la base de los activos netos según el ámbito de negocios de la compañía de valores y las características de liquidez de la compañía. activos y pasivos.

(2) Normas de indicadores de control de riesgos

1. Requerimientos de capital neto para diversos negocios

El capital neto de las sociedades de valores dedicadas al negocio de intermediación de valores no será menos de 20 millones de yuanes.

Si una sociedad de valores se dedica a negocios de valores, como suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores, etc., su capital neto no deberá ser inferior a 50 millones de RMB.

Si una sociedad de valores opera negocios de corretaje de valores, así como suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores y otros negocios de valores, su capital neto no debe ser inferior a mil millones de RMB.

Si una sociedad de valores se dedica a dos o más negocios de valores, como suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores y gestión de activos de valores, su capital neto no deberá ser inferior a 200 millones de RMB.

2. Normas de indicadores de control de riesgos para sociedades de valores:

(1) La relación entre el capital neto y la suma de las diversas reservas de riesgos no será inferior al 100%;

(2) La relación entre el capital neto y los activos netos no será inferior al 40%.

(3) La relación entre el capital neto y el pasivo no será inferior al 8%.

(4) La relación entre los activos netos y los pasivos no será inferior al 20%.

3. Disposiciones sobre indicadores de control de riesgos para negocios por cuenta propia

4. Disposiciones sobre indicadores de riesgo para negocios de negociación de margen y préstamo de valores

5. estándares de reserva para compañías de valores

(3) Medidas de supervisión

1 Si el capital neto u otros indicadores de control de riesgo de una compañía de valores alcanzan el estándar de alerta temprana, la oficina enviada deberá. tomar las siguientes medidas según diferentes circunstancias: (1) Emitió una carta de preocupación regulatoria y envió una copia a los principales accionistas de la empresa, solicitando a la empresa que explicara los riesgos potenciales y las medidas de control (2) exigiendo a la empresa que tomara medidas para; ajustar su escala de negocios y su estructura de activos y pasivos y mejorar su nivel de capital neto (3) exigir a la empresa que presente un informe especial con al menos cinco días hábiles de anticipación al tomar decisiones operativas importantes, explicando el impacto de los negocios relevantes en la empresa; estado financiero, capital neto y otros indicadores de control de riesgos (4) Ordenar al departamento de cumplimiento de la empresa que aumente la frecuencia de verificación de los indicadores de control de riesgos y presente informes a nivel de indicadores de control de riesgos;

2. Si el capital neto de una sociedad de valores u otros indicadores de control de riesgos no cumplen con las normas prescritas, el organismo enviado le ordenará que realice correcciones dentro de un plazo. Durante el período de rectificación, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas tomaron las siguientes medidas contra las compañías de valores basándose en diferentes circunstancias: (1) Dejar de aprobar nuevos negocios (2) Dejar de aprobar el establecimiento y adquisición de sucursales operativas; Restringir la distribución de dividendos; (4) Restringir la transferencia de propiedad o establecer otros derechos sobre la propiedad.

3. Si una sociedad de valores no completa las rectificaciones a tiempo, a partir del día siguiente al vencimiento del plazo de rectificación, la oficina despachada tomará las siguientes medidas según la situación: (1) Restringir las actividades comerciales; (2) Ordenar suspender algunos negocios; (3) ) Restringir el pago de remuneraciones y beneficios a directores, supervisores y altos directivos; (4) Ordenar el reemplazo de directores, supervisores y altos directivos o restringir sus derechos; los accionistas mayoritarios transfieran capital o restrinjan a los accionistas relevantes el ejercicio de sus derechos. (6) Determinar que los directores, supervisores y altos directivos son candidatos inadecuados.

4. Si una compañía de valores no completa las rectificaciones según lo programado y los indicadores de control de riesgo continúan deteriorándose, poniendo en grave peligro la operación estable de la compañía de valores, la Comisión Reguladora de Valores de China puede revocar su licencia comercial correspondiente.

5. Si los indicadores de control de riesgos de una compañía de valores no cumplen con los estándares, poniendo en grave peligro el orden del mercado de valores y perjudicando los intereses de los inversores, la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar las siguientes medidas (1) ordenarle la suspensión del negocio para su rectificación; (2) designar otras instituciones de custodia y toma de control; (3) Revocación de la licencia de negocio de valores; (4) Cancelar.

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