¿Cuál es el trabajo principal de un oficial de cumplimiento de una sociedad de valores?
(Seguimiento de cambios en leyes y regulaciones; formulación de políticas y procedimientos de cumplimiento; identificación, registro, evaluación y consultoría sobre riesgos de cumplimiento en negocios específicos; participación en la aprobación de nuevos negocios o nuevos productos, etc.).
p>2. Formación en cumplimiento interno. Brindar capacitación sobre requisitos de cumplimiento, prácticas de la industria y desarrollos legales y regulatorios (incorporación de cumplimiento, capacitación de cumplimiento específica del negocio, capacitación continua sobre cumplimiento).
3. Vigilar las violaciones de las leyes y regulaciones dentro de la empresa. ? Monitorear ciertas acciones de la empresa para detectar posibles violaciones de las leyes, regulaciones y políticas existentes (contra el lavado de dinero, contra el soborno comercial, licencias de la empresa y de los empleados, conflictos de intereses, segregación de información, supervisión del mercado, quejas de los clientes, informes internos, comunicación con agencias reguladoras, etc.). ).
Datos ampliados
Los estatutos de una sociedad de valores deberán estipular el cargo, responsabilidades, condiciones y procedimientos de nombramiento y remoción del director de cumplimiento.
Artículo 9 El director de cumplimiento deberá cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Obtener la calificación para alta dirección de una sociedad de valores;
(2) Familiar con el negocio de valores, estar familiarizado con las leyes, regulaciones y estándares de valores, y tener el conocimiento y las habilidades profesionales necesarios para la gestión del cumplimiento;
(3) Participar en trabajos de valores durante más de 5 años y aprobar los requisitos pertinentes. exámenes profesionales o tener más de 8 años de experiencia laboral legal; o haber trabajado en un puesto de supervisión profesional en una agencia reguladora de valores durante más de 8 años;