Puntos de prueba sobre leyes y regulaciones básicas del mercado de valores
El mercado de valores es el producto del desarrollo de la economía de mercado hasta una determinada etapa. Es un mercado que resuelve la contradicción entre la oferta y la demanda de capital y. liquidez. El mercado de valores realiza la conexión entre financiamiento e inversión a través de la emisión y negociación de valores, resolviendo efectivamente la contradicción entre la oferta y la demanda de capital y el problema del ajuste de la estructura de capital. Entonces, los siguientes son los puntos de prueba para las leyes y regulaciones básicas del mercado de valores que he recopilado para usted. Bienvenido a leer y navegar.
Leyes y normas básicas del mercado de valores
Sección 1. Régimen de leyes y normas del mercado de valores
1. mercado
Las leyes y reglamentos del mercado de valores se dividen en cuatro niveles, siendo sus efectos jurídicos en orden decreciente:
El primer nivel se refiere a las leyes formuladas y promulgadas por la Comisión Nacional Congreso del Pueblo o el Comité Permanente de la APN;
El segundo nivel se refiere a los reglamentos administrativos formulados y promulgados por el Consejo de Estado;
El tercer nivel se refiere a los reglamentos departamentales y documentos normativos formulados por las autoridades reguladoras de valores y los departamentos pertinentes; el cuarto nivel se refiere a las bolsas de valores, las reglas de autorregulación de la industria china formuladas por la Asociación de Valores y el Mercado de Valores de China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.
2. organizaciones autorreguladoras y sus responsabilidades
Las funciones de supervisión de las bolsas de valores incluyen:
Administrar las actividades de negociación de valores;
Administrar los miembros;
Administrar empresas que cotizan en bolsa;
Sección 2 de la Ley de Sociedades
1. Tipo de empresa
¿También se llama sociedad de responsabilidad limitada? ¿Limitado? , se refiere a una empresa constituida por menos de 50 accionistas* * * Los accionistas serán responsables de la empresa en la medida de su aporte de capital, y la empresa será responsable de sus deudas con todos sus activos.
¿También se llama sociedad anónima? ¿Sociedad anónima? , significa que todos los activos de la empresa se dividen en partes iguales. Los accionistas son responsables ante la empresa en la medida de las acciones que suscriben, y la empresa responde por las deudas de la empresa con todos sus activos.
Una empresa matriz se refiere a una empresa que posee una determinada proporción de las acciones de otra empresa o que puede dominar o controlar el personal, las finanzas, los negocios y otros asuntos de otras empresas según un acuerdo.
Subsidiaria se refiere a una empresa cuyas acciones están controladas por otra empresa o en realidad están controladas y dominadas por otra empresa en virtud de un acuerdo.
¿También se llama sede central? ¿Nuestra empresa? , es la sede social con personalidad jurídica corporativa y rige todas las estructuras organizativas de la empresa.
Una sucursal se refiere a una sucursal que está bajo la jurisdicción y control de la casa matriz en términos de negocios, fondos, personal, etc., pero que no tiene personalidad jurídica.
Una empresa que cotiza en bolsa se refiere a una sociedad anónima cuyas acciones cotizan y se negocian en una bolsa de valores con la aprobación del Consejo de Estado o del departamento de gestión de valores autorizado por el Consejo de Estado.
Las sociedades no cotizadas se refieren a sociedades anónimas cuyas acciones no pueden cotizar ni negociarse en bolsa.
2. Derechos de propiedad de la persona jurídica de la empresa
Los derechos de propiedad de la persona jurídica de la empresa significan que la empresa debe tener la propiedad necesaria.
Los bienes de la empresa se denominan generalmente bienes de la empresa, incluyendo: bienes muebles e inmuebles y activos tangibles compuestos de moneda; La separación de la propiedad de la empresa y la propiedad personal de los accionistas es una característica importante de la propiedad de la empresa y un símbolo importante que distingue a una empresa de las empresas unipersonales y las sociedades colectivas.
Tres. Principios operativos de la empresa
Los principios básicos que la empresa debe incorporar en sus actividades operativas incluyen: el principio de operación legal; el principio de operación independiente; el principio de aceptación de fondos nacionales; el macrocontrol conforme a la ley; y el principio de mantenimiento y aumento del valor de los activos.
Cuarto, cómo se constituye la empresa
Establecimiento por iniciativa, también conocido como. ¿Al mismo tiempo? ¿Configuración sencilla? Espera
Una sociedad de responsabilidad limitada sólo puede constituirse mediante patrocinio, con aportes de capital de todos los accionistas. También se puede constituir una sociedad anónima mediante patrocinio.
Una sociedad anónima puede constituirse por iniciación o mediante recaudación de fondos. Iniciar un establecimiento es un procedimiento relativamente sencillo.
¿También conocido como recaudación de fondos y construcción? ¿Poco a poco establecido? ¿aún? ¿Preparación compleja? , se refiere al método en el que los promotores sólo suscriben las acciones de la empresa o parte de las acciones de primera emisión, y la parte restante se recauda externamente para la constitución de la empresa.
Artículo 3 Ley de Valores
1. ¿Emisión y negociación de valores? ¿San Gong? Principios
Los principios básicos de la ley de valores son la encarnación del espíritu legislativo de la ley de valores y son los principios más básicos que deben observarse en las actividades de emisión, negociación y gestión de valores. Se ejecuta a través de la legislación de valores, la aplicación de la ley y las actividades judiciales.
Dos.
Disposiciones Generales sobre Emisión de Valores
La "Ley de Valores de la República Popular China" estipula que la emisión pública de valores debe cumplir las condiciones estipuladas en las leyes y reglamentos administrativos, y ser informada a la autoridad reguladora de valores de la El Consejo de Estado o el departamento autorizado por el Consejo de Estado para su aprobación de conformidad con la ley. Ninguna unidad o individuo podrá emitir valores públicamente sin la aprobación de la ley;
Suspensión y terminación de la negociación de valores
Suspensión de la negociación de acciones
(1) El capital social total y la distribución del capital han cambiado y ya no es elegible para listado.
(2) No divulgar información financiera de acuerdo con las regulaciones o realizar registros falsos en los informes de contabilidad financiera puede inducir a error a los inversores.
(3) Existen actos ilícitos graves.
(4) Pérdidas consecutivas en los últimos tres años.
Suspensión de la negociación de bonos
(1) Existen actos ilegales graves.
(2) Se producen cambios importantes que no cumplen con las condiciones del listado.
(3) Los fondos recaudados no se utilizaron para los fines aprobados.
(4) Incumplimiento de las obligaciones de financiación de conformidad con estas Medidas.
(5) Pérdidas consecutivas en los últimos dos años.
Terminación de la negociación de acciones
(1) El capital social total y la distribución del capital han cambiado y la empresa ya no es elegible para cotizar en bolsa.
(2) No revelar el estado financiero según lo requerido, o realizar registros falsos y negarse a realizar correcciones.
(3) Ha sufrido pérdidas continuas en los últimos tres años y no logró volver a ser rentable al año siguiente.
(4) La sociedad se disuelve o se declara en quiebra
Artículo 4 Ley de Fondos
1. Concepto de Derechos del Administrador de Fondos. : Los administradores de fondos confían en el conocimiento y la experiencia profesionales para tomar decisiones de inversión de acuerdo con las leyes y regulaciones, los estatutos o contratos de fondos y los principios científicos de la cartera de inversiones, de modo que los activos del fondo bajo administración continúen aumentando de valor, de modo que los tenedores de fondos puedan obtener la mayor cantidad posible de ingresos. La administradora del fondo será una sociedad administradora de fondos constituida de conformidad con la ley.
Las principales obligaciones del administrador del fondo son:
(1) Utilizar los activos de capital para invertir y administrar los activos del fondo de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo.
(2) Pagar los ingresos del fondo a los tenedores de fondos en su totalidad y a tiempo.
(3) Conservar los libros y registros contables del Fondo por más de 15 años.
(4) Preparar informes financieros del fondo, anunciarlos de manera oportuna e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China.
(5) Calcular y anunciar el valor liquidativo del fondo y el valor liquidativo de cada unidad del fondo.
(6) Otras responsabilidades especificadas en el contrato del fondo.
2. Custodio del fondo
El concepto de custodio del fondo: El custodio del fondo se refiere al representante de los intereses de inversión y es el titular nominal o la institución gestora de los activos del fondo.
Los derechos del custodio del fondo incluyen principalmente:
(1) Activos del fondo de custodia
(2) Supervisar las operaciones de inversión del administrador del fondo.
(3) Obtención de comisiones por custodia del fondo
Las obligaciones del custodio del fondo incluyen principalmente:
(1) Custodia de activos de capital
(2) Conservar los principales contratos y documentos relacionados con el fondo.
(3) Responsable de la compensación y liquidación de los valores invertidos por el Fondo, ejecutando las instrucciones de inversión del Administrador del Fondo y responsable de las transacciones del fondo bajo el nombre del Fondo.
En tercer lugar, cómo funcionan los fondos públicos
Según los diferentes métodos operativos, los fondos se pueden dividir en fondos cerrados y fondos abiertos. Los fondos abiertos y los fondos cerrados son * * * isomórficos y forman dos modos básicos de operación de fondos.
Sección 5 Normas de gestión del comercio de futuros
1. El concepto de futuros
En comparación con los precios al contado, los futuros se negocian ahora, pero se liquidarán o entregarán. en el futuro el tema puede ser una materia prima, como oro, petróleo crudo, productos agrícolas, instrumentos financieros, indicadores financieros, etc.
2. Características de los futuros
(1) Estandarización del contrato
(2) Fijación del lugar
(3) Liquidación unificada
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(4) Entrega fija
(5) Corretaje de negociación
(6) Institucionalización del margen
(7 ) Especialización en productos básicos
Tres. Responsabilidades de las bolsas de futuros
(1) Proporcionar lugares, instalaciones y servicios para la negociación de futuros.
(2) Diseñar contratos de futuros y gestionar su cotización.
(3) Organizar y supervisar la negociación, liquidación y entrega de futuros.
(4) Garantizar la ejecución de los contratos de futuros.
(5) Desarrollar e implementar un sistema de gestión de riesgos.
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