Medidas Administrativas Sancionadoras por Actos Ilícitos sobre Valores y Futuros

Artículo 1 Con el fin de regular la implementación de sanciones administrativas por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus agencias enviadas, mantener el orden de los mercados de valores y futuros y proteger los derechos e intereses legítimos. de ciudadanos, personas jurídicas y otras organizaciones, de conformidad con la "Ley Administrativa de la República Popular de China", la "Ley de Sanciones", la "Ley de Valores de la República Popular de China", la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular de China" y "Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros". Artículo 2 La Comisión Reguladora de Valores de China implementa una supervisión y gestión centralizada y unificada de los mercados nacionales de valores y futuros de conformidad con la ley. Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China desempeñarán funciones de sanciones administrativas de conformidad con la autorización. Artículo 3 Si una persona física, persona jurídica u otra organización viola las leyes, reglamentos y normas sobre valores y futuros y estará sujeta a sanciones administrativas, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas implementarán la violación de acuerdo con los procedimientos estipulados en las leyes pertinentes. leyes, reglamentos, normas y estas Medidas. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas implementarán sanciones administrativas de acuerdo con los principios de apertura, equidad, imparcialidad, eficiencia y supervisión prudente, y llevarán a cabo investigaciones exhaustivas y objetivas y recopilarán pruebas relevantes de conformidad con la ley. Artículo 5 Las decisiones de sanción administrativa tomadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas deberán tener hechos claros, evidencia concluyente, base correcta, procedimientos legales y sanciones apropiadas. Artículo 6 Si la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas descubren que una persona física, persona jurídica u otra organización es sospechosa de violar leyes, reglamentos y reglas de valores y futuros, cumple las siguientes condiciones y no está exenta de sanciones administrativas de acuerdo con la ley, presentarán un caso:

(1) Hay un sujeto claro de conducta ilegal.

(2) Existe evidencia que prueba los hechos ilícitos.

(3) Las leyes, reglamentos y normas tienen responsabilidades legales claras en materia de sanciones administrativas.

(4) El plazo de prescripción de las sanciones administrativas no excede de dos años. Si entraña seguridad financiera y produce consecuencias perjudiciales, el plazo de prescripción de las sanciones administrativas no excederá de cinco años. Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas registrarán todo el proceso de sanciones administrativas mediante registros escritos y otros formularios, y los mantendrán archivados. Si es necesario, el proceso de sanción administrativa que es propenso a disputas puede grabarse en audio y en vídeo. Si las unidades y las personas investigadas no cooperan, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley explicarán las circunstancias relevantes por escrito. Artículo 8 El personal encargado de hacer cumplir la ley de la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas deben ser leales a sus deberes, actuar de acuerdo con la ley, ser imparciales y honestos, y no pueden abusar de sus poderes ni aprovechar sus posiciones para buscar acciones indebidas. beneficios; deben cumplir estrictamente las normas de confidencialidad y no deben filtrar información de investigación de casos, secretos de estado o información comercial. Se debe garantizar la confidencialidad y la privacidad de la información personal obtenida de conformidad con la ley. Artículo 9 Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas realicen investigaciones, habrá no menos de dos funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, y deberán presentar documentos de aplicación de la ley, como certificados de aplicación de la ley y avisos de investigación. Si hay menos de dos agentes encargados de hacer cumplir la ley o no se presentan certificados de aplicación de la ley ni notificaciones de investigación, las unidades y personas investigadas tienen derecho a negarse.

Los agentes del orden registrarán sus declaraciones en transcripciones de interrogatorios o transcripciones in situ y otros materiales. Artículo 10 Las unidades y las personas investigadas cooperarán con la investigación, responderán las consultas con sinceridad y proporcionarán los documentos e información pertinentes según sea necesario, y no se negarán, obstruirán ni ocultarán. Artículo 11 Las pruebas recopiladas durante la investigación por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas incluyen:

(1) Pruebas documentales;

(2) Pruebas físicas;

(3) )Materiales audiovisuales;

(4) Datos electrónicos;

(5) Testimonio de testigos;

(6) Declaraciones de las partes;

(7) Dictámenes de tasación;

(8) Actas de inspección y registros de obra.

Se debe verificar que la evidencia sea cierta antes de que pueda usarse como base para determinar los hechos del caso.

La prueba obtenida por medios ilegales no podrá utilizarse como base para determinar los hechos del caso. Artículo 12 En principio, deberán recogerse pruebas documentales. Si es realmente difícil recopilar documentos originales, puede recopilar copias, fotografías, extractos, etc. que estén verificados con los documentos originales. El proveedor de pruebas deberá comprobar las copias, fotografías y extractos y marcarlos como consistentes con los originales, y deberán ser firmados o sellados página por página por el proveedor de pruebas. Si son muchas copias y están codificadas continuamente, puedes firmar y sellar las páginas y costuras del anverso y del reverso. Artículo 13 En principio, deberán recogerse pruebas físicas. Si es realmente difícil recopilar los documentos originales, puede recopilar copias cuya exactitud se verifique con los documentos originales u otras pruebas, como fotografías y vídeos, para demostrar la evidencia física. Si el original es de un gran número de especies, se puede recolectar una parte.

Si se recopilan copias o materiales de video, la situación de la recolección de evidencia se explicará en la transcripción en el sitio. Artículo 14 Los materiales audiovisuales deberán, en principio, recogerse del portador original de los materiales pertinentes. Si es realmente difícil recolectar el transportista original, puede recolectar copias que hayan sido verificadas con el transportista original e indicar el método de producción, el tiempo de producción, el productor y el objeto de certificación mediante notas en el sitio u otros métodos. Los datos de audio deben ir acompañados de un registro escrito del contenido grabado. Artículo 15 En principio, los datos electrónicos deben recopilarse del portador original de los datos pertinentes. Si realmente resulta difícil recopilar el soporte original de los datos electrónicos, se pueden hacer copias para registrar a los participantes, los métodos técnicos, los objetos de recopilación, los pasos y los procesos mediante transcripciones in situ u otros métodos. Si las condiciones lo permiten, se pueden tomar fotografías o videos para registrar el proceso de recolección de evidencia. El contenido clave de los datos electrónicos se puede imprimir o capturar directamente, y el proveedor de pruebas puede firmar y confirmar. Artículo 16 Las declaraciones de las partes y los testimonios de los testigos podrán obtenerse mediante transcripciones de los interrogatorios o explicaciones escritas. Las consultas deben realizarse de forma individual. El acta del interrogatorio debe estar firmada página por página por el interrogador y al menos dos agentes del orden que participen en el interrogatorio y, si se realizan modificaciones, debe estar firmada y confirmada por el interrogador.

Si se obtiene a través de una explicación escrita, la explicación escrita deberá estar firmada o sellada página por página por el proveedor y fechada.