¿Qué roles pueden desempeñar los administradores y custodios en los planes de gestión de activos?

(1) Seguir los procedimientos de presentación del plan de gestión de activos; administrar y utilizar la propiedad confiada de acuerdo con los principios de buena fe y diligencia; y responsabilidad; y equipar con suficiente personal profesional para administrar y operar profesionalmente las propiedades encomendadas. ?

(2) Establecer y mejorar los sistemas internos de control, supervisión y auditoría de riesgos, gestión financiera y gestión de personal para garantizar que la propiedad encomendada sea independiente de la propiedad del fondo, otras propiedades encomendadas y la propiedad del administrador de activos, y que diferentes fiduciarios administran bienes para administración, contabilidad e inversiones. ?

(3) Excepto de conformidad con las leyes y reglamentos, este contrato y otras disposiciones pertinentes, no se buscará ningún beneficio para el administrador de activos ni para ningún tercero, y no se confiará a ningún tercero la operación del servicio encomendado. bienes sin el consentimiento del fiduciante del bien. ?

(4) Manejar o confiar a otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China para que se encarguen del registro de acciones de fondos de inversión de valores abiertos para que se encarguen del registro de acciones de los planes de gestión de activos en su nombre; principal y las estipulaciones de este contrato de conformidad con las leyes, reglamentos y las disposiciones de este contrato Supervisión por Custodios de Activos. ?

(5) De acuerdo con las "Medidas Piloto" y las disposiciones de este contrato, preparar y presentar un informe de inversión de la propiedad encomendada al cliente del activo, explicando la operación de inversión de la propiedad encomendada durante el período del informe. preparar un informe sobre negocios específicos de gestión de activos. Se presentarán informes trimestrales y anuales ante la Asociación de Gestión de Activos de China. ?

(6) Calcular e informar el valor neto del plan de gestión de activos al cliente de activos de acuerdo con las disposiciones de este contrato; llevar a cabo la contabilidad del plan de gestión de activos. ?

(7) Preservar toda la información contable sobre las actividades comerciales de gestión de activos en el plan de gestión de activos, preservar adecuadamente los contratos, acuerdos, registros de transacciones y otra información relevante relevantes y no tratar las diferentes propiedades bajo administración de manera justa; participar en actividades que dañen la propiedad confiada y las actividades en beneficio de otras partes. ?

2. El papel del custodio en el plan de gestión de activos:

(1) Mantener de forma segura los bienes confiados; establecer un departamento de custodia de activos especializado y disponer de un local comercial que cumpla con los requisitos; requisitos y estar adecuadamente equipado. Personal calificado, de tiempo completo y familiarizado con el negocio de custodia de activos es responsable de los asuntos de custodia de bienes. ?

(2) Establecer cuentas separadas para diferentes propiedades encomendadas para garantizar la integridad e independencia de las propiedades encomendadas; abrir y cancelar cuentas de capital y cuentas de valores del plan de administración de activos de acuerdo con las regulaciones. ?

(3) Revisar el informe de inversión inmobiliaria encomendado preparado por el administrador de activos y emitir opiniones escritas; preparar el informe de custodia anual del plan de gestión de activos y presentarlo ante la Asociación de Gestión de Activos de China. ?

(4) Conservar los contratos, acuerdos, comprobantes y otros documentos relacionados con las actividades comerciales de gestión de activos del plan de gestión de activos de manera justa y no participar en actividades que dañen la propiedad confiada y; los intereses de otras partes. ?

(5) Supervisar las operaciones de inversión del administrador de activos de conformidad con las leyes, reglamentos y las disposiciones de este contrato. Si el custodio de activos descubre que las instrucciones de inversión del administrador de activos violan leyes, regulaciones administrativas y otras disposiciones relevantes, o violan las disposiciones de este contrato, se negará a implementarlo, notificará inmediatamente al administrador de activos e informará a la Comisión Reguladora de Valores de China en de manera oportuna.

Datos ampliados:

1. El significado de negocio de gestión de activos:

El negocio de gestión de activos se refiere a valores, futuros, fondos y otras empresas de inversión financiera como activos. administradores, el acto de operar los activos de los clientes de acuerdo con los métodos, condiciones, requisitos y restricciones estipulados en el contrato de administración de activos, y brindar a los clientes servicios de administración de inversiones para valores y otros productos financieros.

2. Tipos de negocios de gestión de activos:

(1) Manejar negocios de gestión de activos dirigidos a un solo cliente.

(2) Cuando se manejan negocios de gestión colectiva de activos para múltiples clientes, es necesario distinguir entre planes de gestión colectiva de activos restringidos y planes de gestión colectiva de activos no restringidos.

(3) Manejar negocios especiales de gestión de activos para fines específicos para los clientes.

Enciclopedia Baidu-Negocios de gestión de activos