Decisión sobre la modificación de las "Medidas administrativas para el negocio de gestión de activos de clientes de las sociedades de valores"

1. Se modifica el artículo 1 para "Reglamentar las actividades de gestión de los activos de los clientes de las sociedades de valores".

2. Artículo 13 Modificado a “Las sociedades de valores realizan negocios de administración colectiva de activos para múltiples clientes y brindan a los clientes servicios de administración de activos a través de cuentas especiales. ”

3. Eliminar el artículo 14.

4. Cambiar el artículo 15 por el artículo 14 y modificarlo para que diga “Las sociedades de valores manejan activos especiales para fines específicos para los clientes”.

“Las compañías de valores deben comprender plenamente y revelar a los clientes la integridad y el estado de cumplimiento del propietario o entidad financiera de los activos subyacentes, la propiedad de los activos subyacentes, si existen acuerdos de garantía y las circunstancias específicas. y las características de riesgo y rentabilidad de los objetivos de inversión y otras cuestiones importantes relacionadas.

"Las sociedades de valores podrán realizar negocios especiales de gestión de activos mediante el establecimiento de planes integrales de gestión colectiva de activos". 19., revisado para “Las compañías de valores llevan a cabo negocios de gestión de activos de clientes.

6. Suprimir el artículo 21.

7. El artículo 24 se cambia por el artículo 22 y se revisa para decir: "Las sociedades de valores sólo pueden aceptar activos en forma de fondos monetarios cuando realizan actividades de gestión colectiva de activos".

8. Se cambia el artículo 28 por el artículo 26, y se revisa a “Las sociedades de valores podrán promover planes de administración colectiva de activos.

“Los planes de administración colectiva de activos se promoverán entre inversionistas calificados,

(1) Los activos financieros totales de individuos o familias no serán inferiores a 6,5438 mil millones de RMB;

(2) Los activos netos de compañías, empresas y otras instituciones no serán inferiores a 65,438 mil millones de RMB.

Se consideran inversores únicos cualificados los distintos productos de inversión colectiva establecidos conforme a la ley y sujetos a supervisión. "

9. Eliminar el artículo 31.

10. Cambiar el artículo 32 por el artículo 29, y modifíquelo para que diga: "Las sociedades de valores deberán Los activos se invierten en valores emitidos por la Sociedad y sus afiliadas o suscritas durante el período de suscripción.

11. Se cambia el artículo 42 por el artículo 39, y se revisa para que diga “Las sociedades de valores y otras agencias de promoción tomarán medidas efectivas”.

12 El artículo 40 se cambia por el artículo 44. , que se revisa como “Las sociedades de valores se ocupan del negocio de gestión colectiva de activos.

“Las sociedades de valores y las instituciones de custodia de activos deberán abrir cuentas de valores, cuentas de capital y otras cuentas relacionadas para planes colectivos de administración de activos, respectivamente. El nombre de la cuenta de valores deberá indicar el nombre de la sociedad de valores y el nombre de la sociedad de valores. el plan colectivo de gestión de activos". .”

14. Se modifica el artículo 59 por el artículo 56, y se revisa a “altos directivos, gerentes directamente responsables y demás personal directamente responsable de sociedades de valores, instituciones de custodia de activos y agencias de promoción” que infrinjan lo dispuesto en estas Medidas.

“Las empresas de valores, las instituciones de custodia de activos, las agencias de promoción y sus altos directivos, los responsables directos y otras personas directamente responsables participan en negocios de gestión de activos de clientes y perjudican los derechos e intereses legítimos de los clientes. asumirá la responsabilidad civil de conformidad con la ley. ”

15. Se modifica el artículo 60 por el artículo 57, y se revisa a “Las sociedades de valores, las instituciones de custodia de activos y las agencias de promoción violan las disposiciones de las presentes Medidas.

16. Se cambia el artículo 61 por el artículo 58, y se revisa a “Las sociedades de valores, las instituciones de custodia de activos, las agencias de promoción y sus altos directivos, los gerentes directamente responsables y otro personal directamente responsable violan las leyes y reglamentos”. p>

Se modifica el artículo 62 por el artículo 59, y se revisa a “sociedades de valores, instituciones de custodia de activos, agencias de promoción y sus altos directivos y responsables directos si la persona y demás responsables directos son sospechosos de”. cometiendo un delito, serán trasladados a las autoridades judiciales conforme a la ley e investigados por responsabilidad penal. ”

18. Suprimir el artículo 63.

Esta decisión entrará en vigor en la fecha de su promulgación.

Las "Medidas para la Gestión de los Activos de los Clientes de las Sociedades de Valores" se revisarán en consecuencia y el orden de las disposiciones se ajustará en consecuencia de acuerdo con esta decisión, y se volverán a anunciar.