¿Qué materias se requieren para el examen de calificación para profesionales de valores?
El examen de calificación general consta de dos cursos:
El examen de calificación, es decir, el "examen de calificación de ingreso", está dirigido principalmente a quienes están a punto de ingresar a la industria de valores. Prueba específicamente si los candidatos tienen el conocimiento profesional básico requerido para que los profesionales de valores puedan ejercer, y si han dominado las leyes, regulaciones y requisitos de ética profesional básicos de valores. El examen de acceso tiene dos materias, a saber, "Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores" y "Conocimientos Básicos del Mercado Financiero". Aprobar dos exámenes para obtener calificaciones de nivel inicial.
El examen de calificación profesional se divide en tres categorías según diferentes direcciones profesionales:
El examen de calificación comercial especial, es decir, el "examen de calificación profesional", está dirigido principalmente a aquellos que han ingresado la industria de valores y principalmente prueba a los candidatos si tienen el conocimiento profesional, las habilidades profesionales y la ética profesional necesarios para que los profesionales involucrados en el negocio de valores realicen sus deberes legales.
Las materias correspondientes a cada examen de cualificación profesional son 1.
Representante del patrocinador: resultados válidos y calificados en tres materias: leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y banca de inversión.
Analista de valores: resultados válidos y calificados en tres materias: leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y publicación de informes de investigación de valores.
Consultor en inversiones en valores: resultados válidos y calificados en tres materias: leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y consultoría empresarial en inversiones en valores.
Cada examen de calificación gerencial tiene 1 tema:
El examen de calificación gerencial, es decir, el "examen de calificación gerencial", está dirigido principalmente a altos directivos de instituciones operadoras de valores y principalmente pruebas candidatos Si han dominado los procesos y estándares de gestión necesarios para que las instituciones operadoras de valores desempeñen sus responsabilidades de gestión.
Cada examen de calificación gerencial tiene una materia, que es el examen de calificación para altos directivos de compañías de valores, el examen de calificación para altos gerentes de negocios de calificación de valores y el examen de competencia para gerentes de cumplimiento de compañías de valores.
A su vez, quienes cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Examen de Calificación para Senior Gerentes de Sociedades de Valores” aprobarán el Examen de Calificación para Gerentes de Sociedades de Valores.
Quienes aprueben el examen de calificación para altos directivos de sociedades de valores deberán aprobar efectivamente los exámenes de calificación para presidente, vicepresidente y presidente del consejo de supervisión de sociedades de valores.
A su vez, si obtiene puntajes en las cuatro materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero”, “Examen de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores” y "Examen de competencia para gerentes de cumplimiento de empresas de valores" Si el certificado es válido y calificado, se ha aprobado el examen de calificación del director de cumplimiento de empresas de valores.
Al mismo tiempo, los altos directivos del negocio de calificación de valores aprobaron el examen de calificación en tres materias: leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y el examen de calificación para altos directivos. gestores del negocio de calificación de valores.
Si quienes aprueban la revisión y la prueba de calificación tienen otros requisitos correspondientes, pueden solicitar las calificaciones correspondientes o las calificaciones laborales dentro del período de validez de los resultados de la calificación.