Responsabilidades legales de los servicios legales de valores

De acuerdo con las disposiciones de las "Medidas de Gestión de Negocios de Valores", si una firma de abogados y sus abogados designados participan en negocios legales de valores y violan la Ley de Valores y los Reglamentos Administrativos de Gestión de Valores, y se les deben imponer sanciones administrativas, la Comisión Reguladora de Valores de China deberá , de conformidad con la Ley de Valores, el Reglamento Administrativo de Gestión de Valores, se impondrán sanciones si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, tomar medidas para prohibirles ingresar; mercado de valores. Si fuera necesario suspender el despacho de abogados para su rectificación, suspender el ejercicio del abogado, o revocar el certificado de ejercicio del abogado, etc., el organismo administrativo judicial impondrá la sanción de conformidad con la ley.

Si un despacho de abogados y sus abogados asignados se dedican a negocios jurídicos sobre valores y violan la Ley de Abogados y las normas pertinentes sobre la gestión del ejercicio de los abogados, las autoridades administrativas judiciales impondrán las sanciones administrativas correspondientes. Si una firma de abogados y sus abogados designados se dedican a negocios legales con valores y violan las normas profesionales de los abogados, el Colegio de Abogados impondrá las sanciones disciplinarias correspondientes.

La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas y agencias administrativas judiciales deben cooperar entre sí, intercambiar información y establecer mecanismos de coordinación y consulta al investigar y manejar actividades ilegales por parte de firmas de abogados y abogados involucrados en asuntos legales de valores. negocio. Si la otra parte debe ser castigada de acuerdo con la ley, debe transferirse a la otra parte de manera oportuna después de que una de las partes imponga una sanción, debe notificar a la otra parte el resultado de la sanción por escrito y enviar una copia a los Abogados; Asociación.

Si una firma de abogados y sus abogados asignados se dedican a negocios legales con valores en violación de las regulaciones y son sospechosos de haber cometido un delito, serán transferidos a las autoridades judiciales para su manejo de acuerdo con la ley.