Disposiciones provisionales sobre la notificación de actos ilegales sobre valores y futuros (revisadas en 2020)

Artículo 1 Con el fin de estandarizar la notificación de pistas sobre violaciones de valores y futuros e intensificar la represión contra las violaciones de valores y futuros, estas regulaciones se formulan de acuerdo con la Ley de Valores, la Ley de Fondos de Inversión en Valores, el Reglamento de Gestión del Comercio de Futuros y otras leyes. y regulaciones. Artículo 2 Si un denunciante informa al Centro de Denuncia de Comportamiento Ilegal de Valores y Futuros (en lo sucesivo, el Centro de Denuncia) de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China), el centro de denuncia se encargará de la aceptación del informe. , investigación del caso y recompensa de acuerdo con este reglamento.

Si el denunciante informa a la Comisión Reguladora de Valores de China, la Comisión Reguladora de Valores de China se encargará de la aceptación e investigación del informe de acuerdo con estas regulaciones. Si un informe procesado por la Comisión Reguladora de Valores de China cumple con las condiciones de recompensa, el centro de informes lo implementará de acuerdo con estas regulaciones. Artículo 3 Los denunciantes pueden denunciar sospechas de violaciones de las leyes y reglamentos administrativos sobre valores y futuros por parte de individuos o unidades al centro de informes a través del sistema de informes en línea y cartas. Artículo 4 Cuando el sistema de denuncia en línea de pistas ilegales de valores y futuros recibe informes de nombres reales, el denunciante deberá proporcionar con precisión el nombre del denunciante, el documento de identidad válido, la información de contacto y la dirección. Si el informante es una organización, proporcione el nombre de la organización, el código de crédito social unificado, la dirección postal, el poder, la identidad del agente, la información de contacto y otra información. Artículo 5 La tramitación de las denuncias seguirá los principios de aplicación justa de la ley, estricta confidencialidad y protección de los derechos e intereses legítimos del denunciante. Artículo 6 El informe deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) El asunto reportado es un acto ilegal expresamente prohibido por las leyes y reglamentos de valores y futuros, y se estipula responsabilidad legal administrativa;

(2) Proporcionar el nombre, identidad, dirección y otra información de la persona denunciada;

(3) Proporcionar hechos específicos, pistas detalladas y evidencia objetiva de violaciones de las leyes y regulaciones de valores y futuros para su verificación. por las agencias reguladoras de valores y futuros. Artículo 7 Si se presenta alguna de las siguientes circunstancias, el centro de reporte no registrará pero podrá archivar un expediente:

(1) El incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 6 de las presentes Medidas;

(2) Ser El asunto denunciado ha sido manejado de acuerdo con la ley, y el reportero reporta repetidamente el mismo hecho o motivo sin nuevas pruebas o nuevas pistas;

(3) El acto ilegal ha excedido la prescripción de las sanciones administrativas;

(4) Las demás situaciones que establezcan las leyes y reglamentos. Artículo 8 El Centro de informes es responsable de manejar los informes que pueden usarse como pistas de investigación para casos de auditoría y registra las pistas de investigación para casos de auditoría que cumplen con las condiciones de presentación de informes para otros materiales, y se enviarán a los departamentos pertinentes del Regulador de Valores de China; La Comisión de conformidad con los reglamentos, y los departamentos pertinentes podrán enviarlos a la Oficina Reguladora de Valores de acuerdo con la división de responsabilidades, bolsas y otras unidades para su procesamiento.

Para los informes registrados, la Comisión Reguladora de Valores de China decidirá si abre una investigación basada en la supervisión integral y la situación de aplicación de la ley. Artículo 9 Salvo uso conforme a la ley, el nombre, la edad, la dirección, el número de teléfono y cualquier otra información que pueda identificar al denunciante se mantendrán estrictamente confidenciales. Artículo 10 El centro de denuncias realizará una gestión de codificación del nombre, número de identificación, información de contacto, unidad de trabajo, dirección e información de identidad de los denunciantes en línea, y utilizará la codificación durante las etapas de investigación, sanción y evaluación de recompensas. Si es necesario consultar la información de identidad del denunciante debido a una investigación, castigo o recompensa por denunciar, se deben completar los procedimientos de registro.

En la investigación, castigo o recompensa de las denuncias, los departamentos y unidades pertinentes deben mantener la confidencialidad de las denuncias durante todo el proceso y proteger la información de identidad de los denunciantes. Artículo 11 Los miembros del personal y otro personal relevante responsable de manejar los informes deberán cumplir estrictamente los siguientes sistemas:

(1) Al manejar asuntos de informes, se observarán estrictamente los procedimientos de trabajo, los materiales de informes se conservarán adecuadamente y informar al denunciante y a otras personas no relacionadas no deberá revelar la información de identidad del denunciante ni el contenido del informe;

(2) No se permitirá extraer, copiar, retener o destruir los materiales del informe;

(3) No se permitirá a otras personas que puedan revelar la información de identidad ni el acto de informar el contenido. Artículo 12 Las recompensas son aplicables a los informes en nombre real de los siguientes actos ilegales:

(1) Emisión fraudulenta de valores.

(2) La divulgación de información es ilegal;

(3) La manipulación de los mercados de valores y futuros.

(4) Uso de información privilegiada o comercio utilizando información no divulgada;

(5) Otras violaciones importantes de valores y futuros.

Artículo 13 Si los hechos son claros y las pistas son claras, y si la investigación demuestra ser cierta y se ha impuesto una sanción administrativa de conformidad con la ley y el monto de las multas y confiscaciones excede los 6,5438 millones de yuanes, el denunciante será recompensado de acuerdo con 654.38 0 del monto de las multas y confiscaciones si se emite un veredicto de culpabilidad efectivo después de ser transferido a la autoridad judicial de conformidad con la ley, el denunciante deberá recompensar según corresponda; El importe de la indemnización no excederá los 654,38 millones de yuanes.

Si se comprueba que las pistas de un caso de gran repercusión en todo el país o que involucra una gran cantidad de dinero son ciertas, el monto de la recompensa no estará limitado a lo dispuesto en el párrafo anterior. , pero la cantidad máxima no excederá los 300.000 yuanes. Si una persona con información privilegiada proporciona pistas sobre un caso ilegal importante y si la investigación prueba el caso, la cantidad máxima de recompensa no excederá los 600.000 yuanes.

Las multas y montos de decomiso antes mencionados se refieren al monto total de multas y decomisos por casos ilegales denunciados y expuestos. Los asuntos fiscales relacionados con la declaración de recompensas se implementarán de acuerdo con las regulaciones pertinentes de las autoridades fiscales. Artículo 14 Las recompensas para los denunciantes en casos de sanciones administrativas se otorgarán después de la expiración del período de litigio de sanciones administrativas, si una parte presenta una revisión administrativa o un litigio administrativo, se hará después de que se completen los procedimientos legales pertinentes y se tome la decisión de sanción administrativa; efecto. Las recompensas para los denunciantes que sean transferidos directamente a órganos judiciales sin sanciones administrativas deberían otorgarse después de que el veredicto de culpabilidad entre en vigor.