Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de la Integridad en los Mercados de Valores y Futuros

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la construcción íntegra de los mercados de valores y de futuros, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, mantener el orden de los mercados de valores y de futuros y promover el desarrollo sano y estable de los mercados de valores y de futuros. mercados de futuros, estas Medidas se formulan de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes. Artículo 2 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) establecerá una base de datos nacional unificada de archivos de integridad del mercado de valores y futuros (en adelante, el archivo de integridad) para registrar información sobre la integridad del mercado de valores y futuros. Artículo 3 Estas Medidas se aplican a la definición, recopilación y gestión de la información crediticia registrada en los expedientes crediticios, la divulgación y consulta de la información crediticia y las limitaciones, incentivos y orientación del crédito. Artículo 4 Los ciudadanos (personas físicas), personas jurídicas u otras organizaciones que se dediquen a actividades en el mercado de valores y futuros serán honestos y dignos de confianza, cumplirán las leyes, reglamentos administrativos, reglas y normas de autodisciplina formulados de conformidad con la ley y prohibirán el fraude. , uso de información privilegiada, manipulación del mercado, etc., dañen los derechos e intereses legítimos de los inversores con comportamientos deshonestos y dignos de confianza. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China alienta y apoya a ciudadanos honestos, personas jurídicas u otras organizaciones a participar en actividades del mercado de valores y futuros, e implementa restricciones, estímulos y orientaciones de integridad. Artículo 6 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá establecer un mecanismo de cooperación de supervisión crediticia con otros departamentos del Consejo de Estado, gobiernos locales, autoridades judiciales y organizaciones industriales para compartir información crediticia y promover la mejora del sistema de crédito social. Capítulo 2 Recopilación de información sobre integridad Artículo 7 La información sobre integridad de los siguientes ciudadanos, personas jurídicas u otras organizaciones dedicadas a actividades en el mercado de valores y futuros se registrará en los archivos de integridad:

(1) Profesionales de valores y futuros profesionales;

(2) Emisores, empresas cotizadas y sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas importantes y controladores reales

(3) Sociedades de valores, sociedades de gestión de fondos, futuros; empresa y sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas principales y controladores reales;

(4) Firmas de contabilidad, firmas de abogados, agencias patrocinadoras, agencias de consultoría financiera, agencias de evaluación de activos, agencias de consultoría de inversiones, agencias de calificación crediticia y otras instituciones de servicios de valores y futuros y sus empleados;

(5) Agencias independientes de venta de fondos, agencias de evaluación de fondos y su personal comercial relacionado, administradores de fondos de capital privado, inversionistas institucionales extranjeros calificados, inversionistas institucionales nacionales calificados y sus principales administradores de inversiones, oficinas de representación de instituciones de valores extranjeras en China y sus principales representantes;

(6) Proveedores que brindan servicios de tecnología de la información o productos de software y hardware a la industria de valores y futuros;

(7) Agencias de servicios y su personal que brindan gestión de relaciones con inversionistas y otros servicios de relaciones públicas a emisores y empresas cotizadas;

(8) Otras actividades relacionadas con los mercados de valores y futuros Ciudadanos, personas jurídicas o otras organizaciones que hayan cometido actos ilegales o deshonestos. Artículo 8 El término "información de integridad" como se menciona en estas Medidas incluye:

(1) Información básica como el nombre del ciudadano, género, origen étnico, número de documento de identidad, nombre, dirección, código de organización y otra información. de una persona jurídica u otra organización;

(2) La Comisión Reguladora de Valores de China, otros departamentos competentes del Consejo de Estado y otras unidades de nivel provincial y ministerial, así como organizaciones nacionales de la industria del mercado de valores y futuros tales como bolsas de valores y futuros, asociaciones de la industria de mercados de valores y futuros, e instituciones de registro y compensación de valores (en adelante, organizaciones de la industria de mercados de valores y futuros), así como calificaciones crediticias de agencias de calificación crediticia.

(3) Decisiones de licencia administrativa tomadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas;

(4) Emisores, empresas que cotizan en bolsa y sus principales accionistas, controladores, directores y supervisores reales; Los compromisos públicos asumidos por los altos directivos, las partes en las principales transacciones de reestructuración de activos y los adquirentes aún no se han cumplido o no se han cumplido según lo previsto, se están cumpliendo o se han realizado según lo previsto;

(5 ) La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas toman sanciones administrativas, decisiones de prohibición de entrada al mercado y medidas de supervisión y gestión;

(6) Medidas disciplinarias y medidas de gestión implementadas por las leyes, regulaciones administrativas y regulaciones del mercado de valores y futuros. organizaciones industriales;

(VII) ) fue investigada por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas por presuntos delitos de valores y futuros y se tomaron medidas obligatorias

(8); a los órganos de seguridad pública por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas por presuntos delitos de valores y futuros o la Fiscalía Popular se ocupará de ello;

(9) Ser sentenciado por el Tribunal Popular para valores y futuros delitos u otros delitos;

(10) Ser sentenciado por el Tribunal Popular por infracción de valores y futuros o incumplimiento de contrato para soportar una cantidad relativamente grande de responsabilidad civil por compensación;

(11) Sanciones administrativas impuestas por departamentos pertinentes como banca, seguros, finanzas, impuestos, protección ambiental, industria y comercio, aduanas, etc. debido a actividades comerciales ilegales;

(12) Otras conductas información que viole el principio de buena fe. Artículo 9 La información sobre elogios, premios, evaluaciones, calificaciones crediticias y otra información para ciudadanos, personas jurídicas u otras organizaciones enumeradas en el artículo 7 de estas Medidas será reportada a la Comisión Reguladora de Valores de China y a sus oficinas enviadas por el individuo, y será registrado en el expediente de crédito. Artículo 10 La información crediticia de los puntos (1), (3) a (8) del artículo 8 de estas Medidas será recopilada por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas y organizaciones de la industria del mercado de valores y futuros de acuerdo con sus deberes y registrado en el expediente de Crédito. Artículo 11 La información crediticia de los puntos (9) a (11) del artículo 8 de estas Medidas será recopilada y registrada en archivos crediticios por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas a través de la divulgación de información gubernamental y el intercambio de información crediticia. Artículo 12 Si la decisión o comportamiento correspondiente a la información de integridad registrada en el archivo de integridad es revocada o modificada mediante procedimientos legales, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas eliminarán y modificarán la información de integridad en consecuencia.