Sobre la mala interpretación de la causalidad en el derecho penal
Resumen: La relación causal en derecho penal es una existencia binaria: causalidad natural y causalidad normativa. Este último se basa en el primero y lo supera. En la sustitución de la información y la energía, ambos realizan la función del derecho penal como norma de evaluación. La causalidad natural se basa en la teoría condicional y concede importancia a la autenticidad y objetividad de la relación causal en sí. La modificación de la causalidad natural a través de la causalidad normativa consiste en implementar el juicio de conformidad entre los elementos de comportamiento tipificados y los elementos de resultado tipificados. Luego ingresa el análisis de los resultados basado en factores cognitivos de culpa subjetiva, construyendo así el proceso de determinación de la causalidad en un proceso empírico que se coordina con el mecanismo moderno de persecución penal.
[Palabras clave] Causación natural, causalidad normativa, clasificación de la conducta, clasificación de resultados, evaluación de la culpa
Stubel planteó la cuestión de la causalidad en su libro "Elementos del crimen" en 1805. Durante un siglo, hasta que Trager publicó el libro "La causalidad en el derecho penal y civil" en 1904, el debate fue bastante intenso. [1] Hasta el día de hoy, las teorías de causalidad en las leyes penales extranjeras siguen siendo diversas y no concluyentes. La teoría del derecho penal tradicional chino se basa en el materialismo dialéctico y ha construido una teoría única de la causalidad. Sin embargo, su estatus teórico y efecto no son buenos, porque está demasiado enredado en las categorías filosóficas de la aplicación del derecho penal y el análisis abstracto, carece de una guía judicial efectiva y va en contra del propósito básico de la investigación teórica del derecho penal. Ante esto, este artículo se propone analizar las causas del derecho penal de mi país a partir de las teorías pertinentes de los dos principales ordenamientos jurídicos y con base en la postura básica de la hermenéutica normativa
1. objeto del derecho penal: la función del análisis de causalidad
¿Cuál es el significado y el valor de la causalidad en la teoría y la práctica del derecho penal? Éste es el papel de la causalidad en el derecho penal. Sólo entendiendo su función podemos entender el origen de su construcción: la aplicación judicial de casos específicos y la causalidad del derecho penal depende de la construcción de modelos teóricos del derecho penal, y podemos regular las actividades judiciales en casos específicos con modelos legislativos preestablecidos. Esto convierte las operaciones de justicia penal en un proceso empírico y establece reglas prácticas y racionales. Porque en los casos penales, mediante una legislación precisa y una interpretación jurídica estricta, la mayoría de los casos pueden resolverse con antelación. [2] Este es también el ideal por el que luchan todos los trabajadores jurídicos en esta etapa.
(1) Premisa sistemática de causalidad: requisitos sustantivos para la construcción de la teoría penal
La cuestión de la causalidad pertenece a la teoría penal en teoría y se aplica al trabajo. En el sistema técnico del derecho positivo, la construcción previa de modelos normativos a través de la legislación y la realización de interpretaciones judiciales y académicas, y el uso de métodos deductivos para revisar sentencias de cumplimiento en casos específicos, realizando así la función de protección del interés jurídico del derecho penal, se considera como un ideal. solución para resolver hechos contradictorios. Este modo de funcionamiento jurídico proporciona un terreno fértil para las anotaciones del derecho penal, refinando y mejorando así las especificaciones específicas del modelo normativo y facilitando las operaciones judiciales. La teoría del delito que estudia los "elementos jurídicos generales de la punibilidad de la conducta" (en Giesecke) se convierte naturalmente en la base de la investigación del derecho penal comentada; la estructura sistémica del delito se convierte naturalmente en el contenido central de la teoría del delito; . Por lo tanto, todos los elementos de toda la teoría del delito deben poder "identificar 'qué es un delito' y 'qué es una conducta punible' para evitar la arbitrariedad de la justicia penal". [3] En consecuencia, la estructura del sistema y los elementos internos de la teoría del crimen deben cumplir los siguientes requisitos:
Primero, como teoría académica y sistema explicativo al servicio de la práctica judicial, la teoría del crimen debe originarse a partir del texto expreso. de la ley está estipulado o al menos es coherente con el espíritu de la ley, es decir, la selección y determinación de todos los elementos son necesarios para la tipificación de los delitos y se basan en disposiciones legales, aquí se encuentra el principio de sanción legal; un límite insuperable.
En segundo lugar, la teoría del delito "debe ajustarse a las condiciones del mecanismo procesal penal". Es decir, el concepto de delito debe ser claro y conciso, para que la policía, las fiscalías y los tribunales puedan entenderlo. puede llevar a cabo acciones rutinarias de manera segura con tiempo limitado y personal insuficiente, hacer cumplir la ley de manera equilibrada. Además, los elementos del concepto de delito deben ser comprobables en el proceso y demostrables mediante pruebas admisibles. "[4]
Finalmente, la teoría del delito debe ser conducente a la solución razonable de casos concretos.
Buscar la racionalidad de las conclusiones al resolver casos específicos es el objetivo final de la criminología; por lo tanto, siempre es necesario utilizar conclusiones razonables extraídas del análisis de casos específicos para transformar la criminología antigua que no puede sacar conclusiones tan razonables, a fin de transformar las conclusiones. de casos específicos en conclusiones razonables incorporan la criminología de la cual se pueden extraer dichas conclusiones razonables. Las teorías anteriores o las llamadas reconstrucciones teóricas han contribuido poco a la resolución razonable de casos específicos, por muy sofisticadas que sean, pueden ser simplemente una flor hermosa pero infructuosa. [5]
Los requisitos esenciales anteriores de la teoría del crimen restringen la función y la construcción teórica de la relación causal.
(2) La función de la causalidad: determinación del objeto de valoración del derecho penal
En todo "delito de resultado", la causalidad es un problema. [6] Porque como resultado lesivo que afecta la condena y la pena, para responsabilizar al autor es necesario demostrar que existe una conexión suficiente entre la conducta y el resultado, para que pueda atribuirse el resultado lesivo real. al sujeto conductual como resultado de la "conducta". Cuando la ley describe la relación entre comportamiento y resultados, claramente toma esto como punto de partida, es decir, esta relación existe en la "relación causal" en la que el primer fenómeno causa el segundo (como el artículo 233 de la Ley Penal). : Negligencia que causa la muerte; Artículo 2 Artículo 133: Muerte causada por fuga); asimismo, en los delitos peligrosos, es necesario probar que existe una relación de causalidad entre la conducta del autor y el estado peligroso (la palabra "suficiente" en la ley). indica esta relación). Este enfoque debe basarse en las siguientes consideraciones: el derecho penal protege los intereses jurídicos por lo que quienes dañan los intereses jurídicos (causan o pueden causar resultados perjudiciales) deben asumir responsabilidad penal; de ello se puede sacar la conclusión opuesta: el comportamiento de una persona sí lo hace; no cause daño o ponga en peligro bienes jurídicos protegidos, no debe ser sancionado. Por lo tanto, para que se produzcan resultados perjudiciales, la relación causal entre la conducta del actor y el resultado es una condición necesaria para que el castigo sea más específico: el actor debe ser responsable de los resultados de la conducta; [7] Porque uno de los símbolos de la civilización y de la humanidad en el derecho penal moderno es adherirse a la responsabilidad de culparse a sí mismo: cada uno sólo es responsable de su propia conducta ilegal y de los resultados nocivos que ésta provoca, pero no de la conducta ilegal y resultados dañinos de otros - comportamiento No hay valor (negativo) y el resultado no tiene valor (negativo).
Sin embargo, cuando nuestro pensamiento llega a casos específicos, se suceden deslumbrantes conexiones causales: no existe una causa única para ningún resultado real, el principio de la dialéctica ha sido plenamente demostrado en la filosofía: todo está universalmente conectado; . Sin embargo, sólo podemos comprender y controlar aquellas relaciones causales que existen hasta ahora y que están científicamente reveladas de manera empírica, ya sea para beneficiar el bienestar humano o para ser utilizadas para causar desastres y sufrimiento a los humanos (más sobre la inferencia de relaciones causales). relaciones en delitos de alteración del orden público) Se debe a consideraciones de política criminal[8]); "Porque sólo si las personas conocen la conexión causal entre la causa y el resultado, pueden decir que sin esta causa, el resultado no habría ocurrido. Si no se sabe cómo funciona la causa, es inimaginable. "Es imposible enseñar a la gente si el modo de acción tiene un impacto". [9] A partir de esto, no es difícil entender que cuando los funcionarios judiciales determinan la causa de de un resultado determinado, siempre recopilan pruebas exhaustivas y enumeran una variedad de razones, ya sean directas o indirectas, importantes o secundarias, causas próximas y remotas, causas internas y externas, fuerzas naturales o provocadas por el hombre, etc.; de múltiples causas hace imposible que los funcionarios judiciales dejen de lado cualquier factor valioso. En este sentido, la causalidad es científica, natural y física, y existe directamente en instancias específicas.
Sin embargo, las actividades judiciales no son de ninguna manera una discusión sobre las causas científicas de los resultados perjudiciales; por el contrario, los trabajadores judiciales sólo necesitan utilizar el conocimiento relevante revelado por la ciencia de la causalidad de otras disciplinas para determinar " comportamiento ilegal" "Existe una relación causal natural entre éste y los resultados dañinos. La actividad judicial no es en modo alguno una simple exposición de las causas de los resultados perjudiciales, sino la finalidad del derecho penal que regula el "comportamiento".
La finalidad de la actividad judicial radica en la función de las normas del derecho penal. Como una de las normas sociales, las normas de derecho penal toman como objeto de ajuste la conducta humana, incluyendo no sólo las conductas reales o potenciales de todos los miembros de un mismo sujeto que son aplicables a la función de evaluación de las normas de derecho penal, sino también las conductas de juicio. de jueces judiciales que realizan la función juzgadora de las normas del derecho penal.
Por lo tanto, la realización de la función normativa del derecho penal toma el comportamiento humano como punto de partida y destino. Sólo el comportamiento humano específico es real y significativo en el derecho penal, a partir de este punto en las actividades de la justicia penal es en realidad el camino para que los seres humanos resuelvan; Conflictos a través del litigio. Los orígenes de la actividad con propósito. Esto corta el espacio para la existencia de todos los factores no conductuales en las actividades de adjudicación judicial (la teoría del crimen occidental implementa profundamente la posición básica de "el crimen es comportamiento" desde el punto de partida del comportamiento, mientras que el llamado "crimen de Estado" es sigue siendo un acto u omisión contra una persona).
Sin embargo, incluso si el comportamiento de una persona está relacionado con consecuencias dañinas, no necesariamente entra en el campo de la evaluación del derecho penal y todavía está restringido por las normas del derecho penal; por lo tanto, la perspectiva de la justicia penal entra en la categoría de causalidad normativa. Como señaló el filósofo alemán moderno Cassirer en "Métodos de cognición humana": "La profundidad de la experiencia humana depende de nuestra capacidad para cambiar nuestra forma de ver, nuestra capacidad para cambiar nuestra visión de la realidad. Mirar la realidad en forma, es como importante e indispensable como comprender la realidad racionalmente En la experiencia cotidiana, relacionamos los fenómenos según las categorías de relaciones causales o determinantes, y consideramos las cosas según si nos interesan sus causas teóricas o sus efectos prácticos. , estamos acostumbrados a hacer la vista gorda ante la apariencia directa de las cosas hasta que ya no podemos verlas cara a cara.”[10]
Como se mencionó anteriormente, la relación causal natural en casos específicos Complejidad. sin duda agrava y complica las operaciones judiciales para que la actividad judicial alcance en última instancia los objetivos de la actividad humana, los legisladores deben limitar la relación causal natural en el derecho penal y combinarla con las normas del derecho penal al modelar el sentido de causalidad como parte integral. de modelos delictivos. El modelo delictivo construido por las normas del derecho penal es una tipología de casos específicos. Esta tipología no se detiene en el esquema de todo el tipo, sino que apunta directamente a los elementos (es decir, elementos) de todo el tipo; la causa y el efecto es uno de ellos. Por lo tanto, la causalidad normativa es una abstracción y un refinamiento de la causalidad natural para cumplir con el propósito del derecho penal. El camino lógico de este refinamiento abstracto es: por un lado, en el mundo del derecho penal, sólo el comportamiento humano tiene significado sustancial, por lo que la construcción borra todos los factores originales no conductuales y este comportamiento se ajusta a la secuencia de comportamiento de valor negativo juzgado; por el legislador. Por otro lado, la función del comportamiento natural es causar consecuencias, y naturalmente habrá descripciones tipológicas de las consecuencias dañinas del comportamiento; los resultados de valor negativo de la tipología representan directamente la importancia del derecho penal en la protección de un determinado bien jurídico; consecuencias no dañinas o consecuencias débiles que el comportamiento pueda causar. Los resultados dañinos no se incluyen en la tipología. Por lo tanto, en el sentido literal de las disposiciones del derecho penal (específicamente, los elementos constitutivos de un delito), existe una relación causal normativa claramente identificable en la lógica del lenguaje. El artículo 133 establece que "la fuga causa la muerte". La "fuga" es un tipo de comportamiento, excluyendo la no fuga, la "muerte" es un tipo de resultado, sin una estructura lógica de "causada por" Conecte dos elementos tipificados; la forma de una relación causal normativa (tipificada). La llamada causalidad normativa significa que la conducta tipificada en la composición del delito "conduce" al resultado tipificado, es decir, existe una conexión lógica entre la conducta y el resultado. Su valor teórico y significado práctico radican en expresar la conexión "causante" misma y comprender la restricción de la causalidad natural con el significado normativo del derecho penal.
En resumen, no es difícil ver que la relación causal en el derecho penal es binaria, es decir, causalidad natural y causalidad normativa. Por un lado, se basa en la distinción consciente entre prototipos y modelos en la investigación de derecho penal comentada, [11] por otro lado, surge de las exigencias funcionales de la causalidad del derecho penal, es decir, la determinación de los objetos de evaluación del derecho penal; es decir, la causalidad del derecho penal es lo que la gente aprende del mundo exterior. Es una forma de pensamiento que ayuda a las personas a descubrir el comportamiento de las personas como objeto de evaluación del derecho penal en los cambios. [12] El propósito último de la separación de la causalidad binaria es encontrar el mejor punto de combinación para la combinación orgánica de ambas en la práctica judicial, y afirmar la conexión orgánica entre el comportamiento y los resultados en los atributos naturales - atribuir los resultados a la conducta, incluyendo así los resultados. La conducta generalizada que incluye el derecho penal entra en el mundo del derecho penal como objeto de evaluación.
(3) Requisitos sustantivos para la construcción de teorías de relaciones causales
De acuerdo con las premisas del sistema mencionadas anteriormente y los requisitos básicos para el papel de las relaciones causales, todas las explicaciones teóricas de las relaciones causales La relación debe cumplir con los siguientes requisitos sustantivos; de lo contrario, solo se convertirá en "una flor hermosa pero infructuosa".
1. Requisitos de distinción teórica. La investigación en derecho penal requiere que seamos capaces de movernos libremente entre modelos de composición delictiva y prototipos de casos específicos, distinguirlos conscientemente y combinarlos orgánicamente en juicios razonables de casos específicos. La causalidad se puede dividir en causalidad natural y causalidad normativa: la primera es empírica y se basa en las conexiones reveladas por métodos científicos, por lo que necesita aprovechar los logros del desarrollo teórico en otras disciplinas; la segunda es normativa y es la actividad legislativa; para lograr objetivos legales, el propósito es definir y refinar la relación causal natural en la formulación de leyes para formar una relación abstracta de "causa y causa". "La primera es una relación causal ontológica sin juicio de valor; la segunda, después del juicio de valor, es una relación causal axiológica". "Se puede ver que la relación causal objetiva como hecho conductual es la base del juicio de valor, y del valor". El juicio es la base del juicio de valor". La confirmación adicional de la importancia de la causalidad en el derecho penal es un puente entre la causalidad de los hechos conductuales y la causalidad del derecho penal (delito). "[13] Sólo distinguiendo los dos podemos verdaderamente comprender el intercambio mutuo de información y energía entre casos y modelos.
2. Requisitos de prueba en los litigios. Un logro importante del desarrollo del procedimiento penal en los tiempos modernos es que la condena de sospechosos de delitos se ha convertido en un proceso empírico riguroso: la racionalidad de la ley se expresa a través de reglas y elementos demostrables. Por lo tanto, la causalidad, como uno de los requisitos previos para determinar el castigo de un actor, debe facilitar el manejo razonable, abierto y conveniente de casos específicos; debe ser operable en casos judiciales, y los métodos y materiales de prueba visibles rodean la relación causal natural; La razón del "comportamiento" realmente juega un papel en la determinación del objeto de la evaluación del derecho penal. Debe prohibirse cualquier explicación teórica que sea ambigua o que se base en las creencias filosóficas de los jueces, y también debe evitarse en la medida de lo posible la aplicación de diversas leyes penales con argumentos filosóficos, de lo contrario el tribunal se convertirá en un foro filosófico. Esto es lo que todo estudioso de la anotación debe respetar cuando realiza una clasificación teórica operativa de las normas del derecho penal.
2. Revelando la confusión de la teoría de la causalidad: Crítica a la teoría de la causalidad en el derecho penal tradicional chino