¿Cuál es el capital neto del negocio de intermediación de valores en términos de suscripción y patrocinio? ¿Cuál es el capital registrado?

Si una sociedad de valores se dedica a actividades de corretaje de valores, su capital neto no será inferior a 20 millones de RMB. Las compañías de valores dedicadas a la suscripción y patrocinio de valores, la autooperación de valores, la gestión de activos de valores y otros negocios de valores deben tener un capital neto no inferior a 50 millones de RMB. Si una sociedad de valores se dedica a actividades de corretaje de valores, así como a suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores y otros negocios de valores, su capital neto no deberá ser inferior a 654.380 millones de RMB. Si una sociedad de valores se dedica a dos o más negocios de valores, como suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores, etc., su capital neto no deberá ser inferior a 200 millones de RMB. El capital social para realizar actividades de corretaje no será inferior a 50 millones de RMB. El límite de capital registrado para las actividades de suscripción y patrocinio de valores es de 6.543,8 mil millones de RMB. Quienes se dedican a dos o más negocios, incluidos la suscripción y el patrocinio, la autooperación y la gestión de activos, tienen un límite de capital registrado de 500 millones de RMB.

1. El negocio de corretaje de valores se refiere al negocio en el que las compañías de valores aceptan encomiendas de clientes a través de sus departamentos comerciales de valores y compran y venden valores en su nombre de acuerdo con los requisitos de los clientes. El negocio de corretaje de valores surgió y se desarrolló con la implementación del sistema de comercio centralizado. Debido a la gran variedad y enormes cantidades de valores negociados en las bolsas de valores y a los asientos limitados en el parqué, los inversores comunes no pueden ingresar directamente a la bolsa para realizar transacciones y solo pueden facilitar la realización de las transacciones a través de un intermediario de valores autorizado.

2. El llamado corredor de valores se refiere a un intermediario que acepta la encomienda de los clientes, compra y vende valores por cuenta de los clientes y cobra comisiones. Los corredores de valores participan en transacciones de valores como agentes y tienen una relación principal-agente con sus clientes. Los corredores de valores deben comprar y vender valores basándose en las instrucciones de encomienda emitidas por los clientes y hacer todo lo posible para ejecutar las instrucciones de encomienda al precio más favorable.

3. En el negocio de las agencias de valores, las sociedades de valores, como intermediarios de valores, desempeñan un papel importante. Debido a las particularidades de los métodos de negociación de valores, la rigurosidad de las normas de negociación y la complejidad de los procedimientos operativos, los inversores no pueden ingresar directamente a la bolsa de valores para comprar y vender valores. Sólo los corredores de valores aprobados y calificados pueden ingresar a la bolsa para realizar transacciones. confiar a un corredor de valores la compra y venta en su nombre para completar el proceso de transacción.

4. Si un corredor de valores no cumple o ejecuta incorrectamente el contrato de encomienda en operaciones de agencia de valores, será responsable del incumplimiento del contrato. Si una sociedad de valores causa pérdidas a sus clientes debido a su negligencia, será responsable de una indemnización. Si las pérdidas son causadas por el incumplimiento de contrato por parte de un corredor de valores, el cliente puede presentar una queja o solicitar arbitraje ante la bolsa de valores o la Comisión Reguladora de Valores de China, o presentar directamente una demanda ante el tribunal.