Red de Respuestas Legales - Conocimientos legales - ¿Puede el administrador de cuentas de una compañía de valores verificar los fondos del cliente a voluntad?

¿Puede el administrador de cuentas de una compañía de valores verificar los fondos del cliente a voluntad?

No puedes. Los administradores de cuentas de las compañías de valores no deberán realizar las siguientes conductas:

1. Manejar la apertura de cuentas, la cancelación de cuentas, la transferencia, la suscripción de valores, las transacciones o el depósito y retiro de fondos, las transferencias, las consultas y otros servicios para los clientes;

2. Proporcionar o difundir información falsa o engañosa a los clientes, o inducir a los clientes a realizar transacciones de valores innecesarias;

3. Acordar con los clientes compartir los ingresos de las inversiones y compensarlos por. los ingresos de transacciones de valores o compensar valores

4. Utilizar medios injustos como menospreciar a los competidores y entrar en las instalaciones comerciales de los competidores para atraer clientes

5. privacidad;

6. Proporcionar intermediarios, garantías u otras facilidades para la financiación entre clientes;

7. Proporcionar lugares de servicio ilegales o instalaciones comerciales para los clientes, o realizar solicitudes a través de Internet y Clientes de medios de comunicación, servicio al cliente y otras actividades;

8. Confiar a otros para que participen en solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades;

9. intereses de los clientes o alterar el orden del mercado.

Datos ampliados:

Contenido del trabajo del gerente de cuentas de una compañía de valores:

1. Responsable de ampliar los canales de ventas, desarrollar nuevos clientes y vender. productos financieros emitidos o vendidos por la empresa;

2. Responsable de entregar información sobre los productos y servicios financieros de las compañías de valores a los clientes existentes y potenciales.

3. clientes con asesoramiento financiero razonable y realización de activos para los clientes Mantener y aumentar el valor;

4. Responsable de organizar y planificar actividades de marketing avanzadas y desarrollar mercados de alto nivel.

Enciclopedia Baidu - Administrador de cuentas de valores

Enciclopedia Baidu - Medidas de gestión para altos directivos de empresas de valores