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Medidas para la Administración de las Ventas de Fondos de Inversión en Valores

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular las actividades de venta de fondos de inversión en valores y promover el sano desarrollo del mercado de fondos de inversión en valores, estas Medidas se formulan de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes. Artículo 2 El término "ventas de fondos de inversión en valores (en lo sucesivo, "fondos") como se menciona en estas Medidas incluye al administrador de fondos u otras instituciones a las que el administrador de fondos (en lo sucesivo, la agencia) encomienda la promoción de fondos, la venta de fondos acciones, y gestionar la suscripción y reembolso de acciones del fondo. Artículo 3 Los administradores de fondos y las agencias de ventas que participen en actividades de venta de fondos deberán cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China) y no dañarán los intereses nacionales, los intereses sociales y los derechos e intereses legítimos de los inversores. Artículo 4 Los administradores de fondos y las agencias de ventas que participen en actividades de venta de fondos deberán cumplir con las disposiciones del contrato del fondo y del acuerdo de venta del fondo, seguir los principios de apertura, equidad e imparcialidad, ser honestos y dignos de confianza, ser diligentes y concienzudos y respetar las normas profesionales. Ética y normas de conducta. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las actividades de venta de fondos de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y estas Medidas. Artículo 6 La asociación de la industria de fondos llevará a cabo una gestión autorreguladora de las actividades de venta de fondos de acuerdo con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autorregulación. Capítulo 2 Agencia de venta de fondos Artículo 7 Las ventas de fondos serán manejadas por el administrador del fondo; el administrador del fondo podrá confiar a otras instituciones calificadas para el negocio de agencia de venta de fondos para que las administren en su nombre. Las instituciones que no hayan obtenido la calificación para el negocio de agencia de venta de fondos no aceptarán el encargo de administradores de fondos para manejar el negocio de venta de fondos en su nombre. Artículo 8 Los bancos comerciales, las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores, las instituciones profesionales de venta de fondos y otras instituciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China pueden solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China las calificaciones comerciales de las agencias de fondos. Artículo 9 Los bancos comerciales que soliciten calificaciones de agencia de fondos deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) El índice de adecuación de capital cumple con las regulaciones pertinentes de la agencia reguladora bancaria del Consejo de Estado;

(2) Existe un departamento específicamente responsable del negocio de venta de fondos.

(3) El estado financiero es bueno, la operación es estandarizada y estable y no ha sido objeto de sanciones administrativas ni penales por actividades ilegales en los últimos tres años

(4) Cuenta con una sólida estructura de gobierno corporativo, sistemas de control interno y gestión de riesgos y están efectivamente implementados.

(5) Disponer de locales comerciales, medidas de seguridad y otras instalaciones adecuadas para el negocio de la agencia de fondos.

(6) Disponer de tecnologías seguras y eficientes para la venta, suscripción y reembolso de fondos; Los sistemas técnicos comerciales de las agencias se han probado en línea y se han conectado en red con los sistemas técnicos correspondientes de los administradores de fondos, custodios de fondos y agencias de registro de fondos, y los resultados de las pruebas están en línea con los estándares nacionales;

(7) Formulación ha establecido un proceso comercial sólido, ética profesional del personal de ventas, medidas de emergencia y otros sistemas de gestión comercial de agencias de fondos;

(8) La empresa y sus sucursales principales tienen no menos de la mitad de los departamentos a cargo de los fondos. negocios de agencia Empleados del departamento, el gerente del departamento ha obtenido la calificación comercial de agencia de fondos, está familiarizado con el negocio de agencia de fondos y ha estado involucrado en negocios de fondos durante más de dos años o en negocios financieros de valores durante más de cinco años; p>

(9) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 Para solicitar las calificaciones de agencia de fondos, una sociedad de valores deberá, además de cumplir las condiciones estipuladas en los puntos (2) a (9) del artículo 9 de estas Medidas, también cumplir las siguientes condiciones:

(1) El capital neto y otros indicadores de seguimiento del riesgo financiero cumplen con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) No ha habido apropiación indebida de los activos de los clientes u otros comportamientos que perjudiquen los intereses de los clientes en el últimos dos años;

(3) No hay violaciones investigadas por las autoridades regulatorias o en proceso de rectificación;

(4) No hay cambios importantes u otros eventos importantes como como litigios o arbitrajes que hayan afectado o puedan afectar las operaciones normales de la empresa.

Artículo 11 Una agencia de consultoría de inversión en valores que solicite calificaciones comerciales de agencia de fondos debe cumplir las condiciones estipuladas en los puntos (2) a (9) del artículo 9 y los puntos (3) y (4) del artículo 10 de estas Medidas. se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) El capital social no será inferior a 20 millones de yuanes y debe ser capital monetario desembolsado;

(2) Altos directivos deberá obtener calificaciones de profesional de fondos, estar familiarizado con el negocio de agencias de fondos, participar en negocios de fondos durante más de dos años o en negocios financieros de valores durante más de cinco años;

(3) Participar en negocios de consultoría de inversión de valores durante más de 3 ejercicios contables completos.

(4) No realizar operaciones con valores por cuenta de inversores en los últimos tres años. Artículo 12 Cuando una agencia profesional de venta de fondos solicita calificaciones comerciales de agencia de fondos, debe cumplir con los requisitos de los puntos (3) a (7) del artículo 9, los puntos (3) a (4) del artículo 10 y el artículo 11 de estas Medidas. Además de las condiciones especificadas en los puntos (1) a (2), también se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener un nombre de organización, institución y alcance comercial que cumplan con los requisitos;<. /p>

(2) El inversor principal es una persona jurídica constituida de conformidad con la ley, ha estado operando continuamente durante más de tres años contables completos, tiene un capital registrado de no menos de 30 millones de yuanes, tiene una buena estado financiero, y tiene estándares operativos sólidos, y no ha estado sujeto a sanciones administrativas por actividades ilegales en los últimos tres años o sanciones penales;

(3) No menos de 30 empleados que hayan obtenido calificaciones comerciales de fondos , y no menos de la mitad;

(4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

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