¿Cuál es la diferencia entre la sucursal de una compañía de valores y un departamento de negocios de valores?
Una sucursal no tiene personalidad jurídica corporativa, y sus responsabilidades legales son asumidas por la sociedad de valores. El departamento de negocios de valores es una institución persona jurídica de propiedad exclusiva de una sociedad de valores. No podrá constituirse en forma de empresa conjunta o cooperación, ni podrá operarse en forma de contratación o arrendamiento. La responsabilidad legal recaerá en el propio departamento de negocios de valores.
2. El alcance de las responsabilidades es diferente.
Una sucursal de una compañía de valores puede administrar más de un departamento de negocios de valores dentro de un área determinada de la compañía de valores, pero no puede operar directamente el negocio del departamento de negocios de valores. Las sucursales que estén autorizadas a realizar negocios por propiedad de valores o negocios de administración de activos de valores no podrán realizar otros negocios.
El departamento de negocios de valores es una institución dedicada al negocio de intermediación de valores. Principalmente responsable de las funciones de agencia de negociación y suministro de información sobre valores.
3. Los procedimientos para constituir una organización son diferentes.
Para establecer una sucursal, una compañía de valores deberá presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China y, al mismo tiempo, presentar los materiales de la solicitud a la Oficina Reguladora de Valores del lugar donde está domiciliada la compañía de valores y donde se establecerá la sucursal para la presentación. La Comisión Reguladora de Valores de China acepta solicitudes, examina y toma decisiones de conformidad con la "Ley de Licencias Administrativas", la "Ley de Valores", el "Reglamento sobre la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores" y otras leyes y reglamentos administrativos, así como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
El capital operativo para establecer un departamento de negocios de valores no será inferior a 5 millones de RMB, deberá contar con locales comerciales e instalaciones comerciales que cumplan con los requisitos, y el negocio de valores deberá estar establecido por un largo tiempo y a gran escala.
Enciclopedia Baidu - Departamento Comercial de Bolsa de Valores
Enciclopedia Baidu - Reglamento de Supervisión de Sucursales de Sociedades de Valores