Interpretación del artículo 58 de la Ley de Valores
1. El contenido principal del artículo 58 de la "Ley de Valores"
El artículo 58 de la "Ley de Valores" estipula claramente que las sociedades de valores y sus empleados se dedican al negocio de valores Código de conducta que se debe seguir durante el proceso. En concreto, esta cláusula prohíbe las siguientes conductas:
1. Aceptar el encargo del cliente de comprar y vender valores por él;
2 No proporcionar al cliente la confirmación escrita de la transacción. dentro del tiempo especificado;
3. Malversar valores confiados por clientes o fondos en cuentas de clientes;
4. Comprar y vender valores para clientes sin autorización, o comprar y vender valores en el nombre de los clientes;
5. Dañar los intereses de los clientes o obligarlos a realizar transacciones de valores en contra de su voluntad;
6. perjudicar los intereses de los clientes.
Estas normas están diseñadas para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y evitar que las sociedades de valores y sus empleados se aprovechen de sus propias ventajas para realizar operaciones indebidas y perjudicar los intereses de los clientes.
Dos. Responsabilidades y obligaciones de las sociedades de valores y sus empleados
De acuerdo con el artículo 58 de la Ley de Valores, las sociedades de valores y sus empleados que se dediquen al negocio de valores deberán cumplir fielmente con sus deberes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de sus clientes. Debemos cumplir las leyes, reglamentos y normas de la industria, ser honestos y dignos de confianza, y ser diligentes y responsables.
Además, las compañías de valores también deben establecer y mejorar mecanismos de control interno, fortalecer la supervisión y gestión de los empleados, garantizar que los empleados cumplan con las leyes, reglamentos y normas de la industria, y prevenir la ocurrencia de violaciones de las leyes y regulaciones.
En tercer lugar, sanción y supervisión de actividades ilícitas
A las sociedades de valores y sus empleados que infrinjan lo dispuesto en el artículo 58 de la Ley de Valores, las autoridades reguladoras los sancionarán conforme a la ley. . Las sanciones incluyen advertencias, multas, revocación de títulos profesionales, etc. Si las circunstancias son graves, se perseguirá la responsabilidad penal.
Al mismo tiempo, las autoridades reguladoras también fortalecerán la supervisión diaria del mercado de valores, descubrirán e investigarán rápidamente violaciones de las leyes y regulaciones y mantendrán la equidad, la justicia y la transparencia del mercado.
En resumen:
El artículo 58 de la Ley de Valores tiene como objetivo proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y salvaguardar el mercado de valores estipulando claramente el código de conducta de las sociedades de valores y sus empleados justos, imparciales y transparentes. Las compañías de valores y sus empleados deberán cumplir estrictamente las disposiciones de estos Términos, desempeñar fielmente sus funciones y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de sus clientes. Las autoridades reguladoras también fortalecerán la supervisión del mercado de valores para garantizar el desarrollo saludable y estable del mercado.
Base jurídica:
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 58:
Las sociedades de valores y sus empleados se dedican a la negociación de valores negocio, deberá cumplir con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos, no dañará los derechos e intereses legítimos de los clientes y no realizará los siguientes actos:
(1) Aceptar la encomienda de los clientes y comprar o vender valores para ellos.
(2) No proporcionar documentos de confirmación por escrito de las transacciones a los clientes dentro del tiempo prescrito;
(3) Malversación de valores confiados por los clientes o fondos en las cuentas de los clientes.
(4) Comprar y vender valores para clientes sin autorización, o comprar y vender valores en nombre de clientes.
(5) Dañar los intereses de los clientes o obligarlos a participar; transacciones de valores en contra de su voluntad.
(6) Otras conductas que violen la verdadera intención del cliente y perjudiquen los intereses del cliente.