¿Quién es el regulador del mercado de valores?
La agencia reguladora de valores es una agencia administrativa nacional y una agencia competente establecida por el estado o el gobierno para supervisar y administrar el mercado de valores. Las agencias reguladoras de valores se refieren a agencias establecidas de conformidad con la ley para supervisar y gestionar la emisión y negociación de valores.
De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China desempeña las siguientes responsabilidades en la supervisión y gestión del mercado de valores:
(1) Investigar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo de los mercados de valores y de futuros; proponer la formulación y revisión de leyes y reglamentos pertinentes sobre el mercado de futuros; formular reglamentos, reglas y métodos para la supervisión de los mercados de valores y de futuros;
(2) Liderar verticalmente las agencias reguladoras nacionales de valores y futuros, implementar una supervisión centralizada y unificada de los mercados de valores y futuros; gestionar los equipos de liderazgo y los miembros de las compañías de valores relevantes.
(3) Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos de sociedades de valores y bonos y otros valores designados por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado; supervisar las actividades de inversión en valores; fondos; aprueba la cotización de bonos de empresas; supervisa las actividades comerciales de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.
(4) Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que deben cumplir las obligaciones pertinentes conforme a la ley.
(5) Supervisar la cotización, negociación y liquidación de contratos de futuros nacionales; supervisar a las instituciones nacionales para realizar negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
(6) Gestionar bolsas de valores y futuros. Responsable de la alta dirección del personal de las bolsas de valores y futuros de acuerdo con la normativa; gestión centralizada de la industria de valores y de las asociaciones de la industria de futuros.
(7) Supervisar las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, las sociedades de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros, las instituciones consultoras de inversión en valores y futuros y las instituciones de calificación crediticia de valores; instituciones de custodia de fondos, supervisar el negocio de custodia de fondos; formular y organizar la implementación de medidas de gestión de calificaciones para los altos directivos de las instituciones pertinentes; orientar a la Asociación de Valores y Futuros de China para llevar a cabo la gestión de calificaciones para los profesionales de valores y futuros;