¿Tiene la Comisión Reguladora de Valores de China poderes de aplicación?
1. ¿Tiene la Comisión Reguladora de Valores de China el poder de hacer cumplir las leyes?
La Comisión Reguladora de Valores de China tiene poderes administrativos de ejecución.
En segundo lugar, ¿son serias las medidas de supervisión administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China?
Las medidas de supervisión de sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China generalmente incluyen entrevistas de supervisión y recordatorios de entrevistas; la emisión de cartas de atención de supervisión y cartas de advertencia; ordenar correcciones en documentos de integridad; ; requisitos Presentar informes especiales, informes de inspección de cumplimiento y divulgación de información; notificar a la autoridad de gestión de salida para evitar que abandonen el país de conformidad con la ley; restringir las actividades comerciales que les prohíban transferir, transferir o disponer de bienes; , o establecer otros derechos sobre la propiedad; restringir la Distribución de Dividendos. Con el desarrollo del mercado de valores de mi país, el sistema regulatorio para actividades ilegales en el mercado de valores se ha vuelto cada vez más maduro, y las medidas o medios regulatorios de la Comisión Reguladora de Valores de China, como agencia reguladora de valores de mi país, se han diversificado cada vez más.
En el "Aviso sobre la mejora adicional del sistema de sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China" (en adelante, el "Aviso"), la Comisión Reguladora de Valores de China propuso el concepto de "sanción no administrativa". "medidas regulatorias" por primera vez, y las medidas regulatorias de sanciones no administrativas tienen disposiciones procesales que son diferentes de las sanciones administrativas. Sin embargo, vale la pena estudiar si estas medidas regulatorias de sanciones no administrativas son realmente "sanciones no administrativas". ¿Tiene la Comisión Reguladora de Valores de China el poder de tomar estas medidas regulatorias? ¿Qué procedimientos se deben seguir al implementar estas medidas? La investigación sobre los temas relacionados antes mencionados en los círculos académicos de nuestro país está básicamente en blanco. Sin embargo, la investigación sobre estos temas no sólo ayuda a promover la administración legal de la Comisión Reguladora de Valores de China y protege los derechos e intereses legítimos de las contrapartes administrativas. pero también es de gran importancia para el desarrollo saludable a largo plazo del mercado de valores.
Tres. Tipos de medidas regulatorias punitivas no administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China
De acuerdo con las disposiciones pertinentes del "Aviso", las medidas regulatorias punitivas no administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China se refieren a las medidas regulatorias adoptadas por la Comisión Reguladora de Valores de China sobre violaciones de valores, pero estas medidas no pertenecen a sanciones administrativas (es decir, no pertenecen a los tipos de sanciones administrativas estipuladas en la Ley de Sanciones Administrativas y las leyes y reglamentos administrativos pertinentes). Al mismo tiempo, dado que estas medidas se adoptan después de la investigación, las medidas de investigación e inspección y algunas medidas de supervisión adoptadas durante el proceso de investigación e inspección no deberían entrar en la categoría de medidas de supervisión de sanciones no administrativas. Las medidas regulatorias de sanciones no administrativas en las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes de mi país que cumplen con la definición de "Aviso" son las siguientes:
(1) Entrevistas de supervisión y recordatorios de conversación;
(2) Atención, emitir una carta de preocupación regulatoria y una carta de advertencia;
(3) Registrarlo en el expediente de integridad
(4) Corrección de orden;
(5) Designar una agencia intermediaria Realizar la verificación;
(6) Solicitar la presentación de informes especiales, informes de inspección de cumplimiento y divulgación de información;
(7) Solicitar a las autoridades judiciales que prohíban la transferencia, transferencia u otra enajenación de bienes, o creen otros derechos sobre los bienes.
(8) Notificar a la autoridad de gestión de salida para impedirle salir del país de conformidad con la ley
(9) Restringir las actividades comerciales
(; 10) Restringir la distribución de dividendos;
(11) Limitar el pago de remuneraciones y beneficios a directores, supervisores y altos directivos.
(12) Restringir la transferencia de propiedad o crear otros derechos sobre la propiedad, restringir las transacciones de valores.
(13) Restringir los derechos de los directores, supervisores y altos directivos de los patrocinadores de órdenes; Cambiar el representante del patrocinador;
(14) Restringir el ejercicio de sus derechos a los accionistas relevantes;
(15) Ordenar suspender algunos negocios y dejar de aprobar nuevos negocios;
(16) )Dejar de aprobar el establecimiento y adquisición de sucursales comerciales;
(17) Orden de suspender o detener adquisiciones, suspender o terminar las actividades de recompra de acciones;
(18) Suspensión de funciones;
(17) p>
(19) Designar otras instituciones para que se hagan cargo de la empresa;
(20) No se aceptarán solicitudes de calificaciones comerciales o comerciales temporalmente, y se suspenderá la revisión de las solicitudes relevantes;
(21) ) Ordenar el reemplazo de directores, supervisores y altos directivos;
(22) Ordenar a los accionistas transferir sus acciones .
(23) Los documentos, solicitudes o sugerencias relevantes no serán aceptados dentro de un período de tiempo determinado
(24) Registrados en el archivo de integridad y publicados
<; p>( 25) Anunciar al público la violación de los compromisos;(26) Determinado que no es apto para ocupar cargos relevantes; Determinado que es un candidato inadecuado;
(27) Darse de baja y ser eliminado de la lista;
(28) Prohibición de ingreso al mercado de valores;
(29) Cancelación de sociedades de valores.
Lo anterior es la cuestión que les presenté sobre si la Comisión Reguladora de Valores de China tiene el poder de hacer cumplir las leyes. De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes de nuestro país, la Comisión Reguladora de Valores de China tiene el poder de hacer cumplir las leyes. Al ejercer las facultades de aplicación de la ley, se deben seguir las disposiciones legales. Si tiene otras preguntas al respecto, consulte con un abogado. Abogados en línea le brindarán respuestas profesionales.