Funciones de las sociedades de registro y compensación de valores
Primero, el establecimiento y administración de cuentas de valores y cuentas de liquidación. Antes de realizar transacciones de valores, los inversores deben presentar los materiales pertinentes de apertura de cuentas a la empresa de registro y compensación de valores, y sólo pueden realizar transacciones de valores después de abrir una cuenta de valores. Los inversores mantienen valores a través de cuentas de valores, que se utilizan para registrar el saldo de los valores en poder de los inversores y sus cambios. Por lo general, las compañías de valores y otras instituciones de apertura de cuentas abren cuentas de valores para inversionistas en nombre de las compañías de registro y compensación de valores. Las empresas de valores abren directamente cuentas de liquidación de fondos para los inversores. Las empresas de registro y compensación de valores sólo abren cuentas de liquidación para las empresas de valores. Las cuentas de liquidación se utilizan exclusivamente para la liquidación y entrega después de la finalización de las transacciones de valores y tienen una función de garantía de cumplimiento de la liquidación.
En segundo lugar, la custodia y transferencia de valores. Según el modelo de negociación sin papel, los valores en poder de los inversores deben centralizarse en el sistema de registro y liquidación de valores, y las transferencias de valores pueden completarse mediante la transmisión electrónica de datos.
En tercer lugar, la relación de tenedores de valores y el registro de intereses. Según el acuerdo firmado con el emisor, la empresa de registro y compensación de valores proporciona al emisor de valores una lista de tenedores de valores y registra con precisión la información necesaria de los tenedores de valores.
En cuarto lugar, la compensación, liquidación y gestión relacionada de las operaciones con valores cotizados en bolsas de valores. La compensación y liquidación de valores se denominan colectivamente liquidación de valores, incluidas la liquidación de valores y la liquidación de capital. La compensación y liquidación de valores cotizados en bolsas de valores están a cargo de empresas de registro y compensación de forma centralizada. El modelo principal es que la empresa de registro y compensación de valores actúa como contraparte central y completa la liquidación neta de valores y fondos con las empresas de valores.
Quinto, la distribución de los derechos sobre valores encomendados por el emisor. Las empresas de registro y compensación pueden distribuir acciones gratuitas, dividendos, intereses y otros derechos sobre valores a los tenedores de valores según la encomienda del emisor.
En sexto lugar, atender las consultas, servicios de información, consulta y formación relacionados con los negocios antes mencionados. La empresa de registro y compensación de valores atenderá las consultas comerciales pertinentes de las entidades calificadas de conformidad con las reglamentaciones pertinentes.
Séptimo, otros negocios aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Por ejemplo, proporcionar servicios de voto por poder a los tenedores de valores.