Preguntas del examen de valores
a. Custodio del fondo B, custodio del fondo C, empresa administradora de fondos D, mercado de valores JS
2. El vencimiento del fondo es la terminación del fondo y los activos del fondo deben. verificarse Finalmente, () es 3yw según el ratio de inversión del inversionista.
Ejemplo de tarea. $\Cr
A. Valor liquidativo del fondo B, activos totales del fondo C, monto de inversión del fondo D, activos líquidos del fondo 5
f, fondo abierto
3. Los fondos de inversión en valores no incluyen (). kPxq
a, fondo cerrado B, fondo abierto C, fondo de capital riesgo D, fondo de bonos E, acciones D/
Fondo==k
4. Dependiendo de los objetos de inversión, la clasificación de los fondos de inversión en valores no incluye (). Cinco [
a. Fondo de Acciones B, Fondo de Bonos del Tesoro C, Fondo de Bonos D, Fondo Indexado I (n5
5. Según las características de operación de los fondos de inversión en valores, () no se incluye YRP (
a Fondo de cobertura b Fondo de arbitraje c Fondo indexado d Fondo internacional s: (}[
6. Según las características operativas de los fondos de inversión en valores. , () no está incluido 1;
p>a. Fondo de crecimiento B. Fondo de ingresos C. Fondo de opciones D. Fondo equilibrado: ij
7. nació en ().
a, Estados Unidos B, Reino Unido C, Alemania D, Francia =pg
8 () es el principal indicador para medir la calidad del fondo. operación y también calcula el precio de transacción de las unidades del fondo de acuerdo con qs8
Según Pt*Q)
a, tamaño del fondo b, tasa de rendimiento del fondo c, activo neto del fondo. valor d, tasa de reembolso del fondo | d &; m
9. El patrocinador de un fondo de inversión en valores no puede ser () Q1]I^=
a. compañía de valores C, compañía de seguros D, compañía de gestión de fondos Zhu
10 El capital desembolsado de cada patrocinador del fondo no es inferior a (). millones de yuanes b, 300 millones de yuanes c, 400 millones de yuanes d, 65.438+0 mil millones de yuanes. > 3u{
11. El patrocinador de una empresa de gestión de fondos puede ser (). p>a, compañía de seguros b, compañía de valores c, banco comercial d, empresa de consultoría financiera LABpt
12. El capital desembolsado mínimo de la sociedad gestora de fondos propuesta es () 6) V&v.
a, 100.000 yuanes, b, 150.000 yuanes, c. 20 millones de yuanes d, 30 millones de yuanes v.n
13. no es inferior a ();.5
a, 100 millones de yuanesb, 200 millones de yuanes c, 300 millones de yuanes d, 400 millones de yuanes
14. libros, estados y registros de contabilidad de fondos es ()` QvS:
a más de 10 años b, más de 20 años c, más de 15 años d, más de 5 años & amp<; /p>
15. La estructura de gobierno de la sociedad administradora de fondos no incluye () f9jk+
a. Junta Directiva b. qK!
16. El número de directores independientes de una sociedad administradora de fondos no será inferior a () -
a, 2. Individuo B, 3 individuos C, 4 individuos D. , 5 personas P-
17. El número de directores independientes de una sociedad administradora de fondos no será inferior a () )=}5_G
a. /3 C, 1/2 D, 1/5; {h%4
18. En mi país no se permite la emisión de fondos cerrados a los siguientes precios (). axNla
a. Emisión con prima b. Emisión con descuento c. Emisión con valor nominal, |%J
19. los fondos finales no serán inferiores a En () año, el monto mínimo recaudado no será inferior a m = s.
Menos de () 100 millones de yuanes: u
a, 10,5 B, 510 C, 52d,
20. está cerrado El período de emisión del fondo es ().
^
a, 4 meses b, 2 meses c, 3 meses d, 1 mes' #J
21. Los fondos recaudados por fondos cerrados en mi país solo pueden ser emitido después Solo si se excede la escala aprobada del fondo durante el período, puede convertirse en o.
Li:dua0=1
a, 70% B, 80% C, 90% D, 60% @
22. agencia Excluir(). QS
a, banco comercial b, compañía de seguros c, compañía de valores d, compañía de garantía *^hiS
23. W6lr^~
A. Los fondos cerrados se convierten en fondos abiertos b. Los fondos cerrados se liquidan c.
D. Renovación del fondo cerrado
No debe exceder el valor liquidativo del fondo (). 0
a, 10% B, 20% C, 30% D, 15%; Udane
25. Los libros de cuentas de liquidación de fondos y los comprobantes relacionados los lleva (). IV
A. Depositario del fondo B, patrocinador del fondo C, administrador del fondo D, grupo de liquidación del fondo AQX &;
26. MEV
a, sociedad de valores b, sociedad de inversión fiduciaria c, sociedad gestora de fondos d, sociedad de consultoría financiera rv6.
27. En China, el capital desembolsado del patrocinador del fondo no es inferior a (). York
a, 200 millones de RMB b, 300 millones de RMB c, 400 millones de RMB d, 65.438+0 mil millones de RMB? w
28. Los principios rectores de la gestión de inversiones en valores no incluyen (). " o6)
a. Principio de cumplimiento b. Principio de integridad c. Principio de razonabilidad d. Diversificación de la inversión u.
Principio 5
29. Valores El proceso de operación de la gestión de inversiones no incluye (). 7 - %'
a. Determinación de los objetivos de inversión b. Gestión de la información d. p>Gestión de riesgos 6)
30. Los productos financieros negociados en el mercado monetario no incluyen () U7(bE
A. Bonos del tesoro a corto plazo B, bonos corporativos C, grandes cantidades certificado de depósito negociable D. Acuerdo de recompra | G
31. Los productos financieros negociados en el mercado de capitales no incluyen () *3
a. Fondos de valores d, papel comercial ($d1K
32. Los productos comerciales del mercado de futuros financieros incluyen ().Aj@U?
a, futuros de tasas de interés b,. futuros de soja c, futuros de frijol mungo d. Contrato a plazo]`AONt
33 El costo de transacción de la inversión en valores no incluye s
a. costo c. costo laboral d., diferencial de oferta y demanda | +`)
34. Los costos de transacción de la inversión en valores incluyen (). Costo de información c. Costo de investigación científica d. Costo laboral t
35 El costo de ejecución de la inversión en valores incluye (-n \
a. costo de impacto c. Costo de riesgo de mantener el inventario. d. Diferencial entre oferta y demanda 8
36. -base del precio de transacción b. base del precio posterior a la transacción C. Precio de referencia D y precio de ejecución de referencia G*{xk
quasi x%i
37. el administrador de activos no incluye () %
a. Largo y corto plazo B. Dinámico y estático C. Activo y pasivo D. Toma de decisiones sistemática y no sistemática 1.
Decisión g:
38. El método de cálculo de la tasa de rendimiento de la cartera es diferente, incluido View/L
a, método de promedio aritmético B. método ponderado por tiempo C, método ponderado por flujo de efectivo neto D, método de promedio móvil Q * I
39 Las métricas no incluyen (9 _ & lth
a, estándar. desviación b, valor β c, valor α d y coeficiente de determinación t'
40. Método de ajuste del riesgo de rendimiento de la inversión Excluir().
~1@
a, índice de Sharpe b, índice de Jensen c, índice de Bodie d, índice de Treynor {86_|c
41, los puntos de referencia comunes de evaluación del desempeño no incluyen ( ). 5U+pies
a, índice de mercado B, índice de estilo ordinario C, cartera estandarizada D, índice de Jensen 5_|Fi”
42. & amp6*[Cd
a. Asignación estratégica de activos B. Capacidad de selección de acciones C. Eficiencia en la mezcla de activos D. Ingresos por clases de activos` tp1/q
43. no incluye () g1w
a, eficiencia de la combinación de activos B, gestión del riesgo de activos C, eficiencia de la clase de activos D, eficiencia de la asignación de activos\7hE~4
44. La tasa de interés es del 20%, la tasa de rendimiento libre de riesgo es del 8% y la varianza de la cartera es del 12%, entonces el índice de Sharpe de esta cartera es igual a (
a, 0,4 B, 1,00). C, 0,6 D, 0,2 BQ-J@w
45. El capital desembolsado del custodio del fondo no es inferior a (), P
' a, 6 mil millones de yuanes. b, 7 mil millones de yuanes c, 8 mil millones de yuanes d, 9 mil millones de yuanes 0E '
46. Los libros de cuentas, los estados contables y los registros del fondo son proporcionados por () :_PGl custodia
A. Titular del fondo B, patrocinador del fondo C, administrador del fondo D, custodio del fondo QNA
47 La tasa de suscripción de los fondos abiertos no excederá el monto de la suscripción (). >a, 2% B, 3% C, 4% D, 5% U8L
48. Tasa de reembolso de fondos abiertos El monto del reembolso no excederá () Rentabilidad significa que las solicitudes de reembolso netas del fondo. exceder las participaciones totales del fondo (qn/fy
a, 10% B, 9% C, 8% D, 7% vXcfEz
50. Suponga que un fondo tiene activos totales de 3.500 millones de yuanes, pasivos totales de 500 millones de yuanes y un total de 3.000 millones de acciones de fondos, entonces el valor neto de una unidad de fondo es A
<>a, 1 yuan/acción B, 1,167 yuanes/acción. C, 65438+33 millones/acción D, 1,2 yuanes/acción\51. El precio de suscripción de los fondos abiertos no puede ser (& gtVal Yeast
a. valor de las unidades del fondo b. Valor neto de las unidades del fondo menos tarifas de transacción c. Valor neto de las unidades del fondo menos tarifas de reembolso d. 52. Supongamos que en un día determinado, el número de tres acciones que posee un fondo es 654,38+0 millones de acciones, 5 millones de acciones y 654,38+0000 acciones i{@KVQ}. cada acción cuesta 30 yuanes, 20 yuanes y 10 yuanes, y el depósito bancario es de 1 millón de yuanes, que es el custodio o s.
El administrador debe pagar 50 millones de yuanes en impuestos y tarifas. 50 millones de yuanes y las unidades del fondo son 200 millones de yuanes. Por favor envíelo a ve.
Utilizando principios contables generales, el valor neto de una unidad de fondo se calcula como (). & amp712F
A, 1,09 yuanes B, 1,53 yuanes C, 1,15 yuanes D, 1,35 yuanes" A!z
53. Los fondos de transacciones de personas jurídicas de instituciones no financieras están sujetos a impuestos, incluidos () ):
A. Impuesto empresarial B. Impuesto de timbre C. Impuesto sobre la renta de las sociedades D. Impuesto sobre la renta de las personas físicas AI
54. inversión () (Igual que GuidedWeapon). Riesgo de tasa de interés b. Riesgo de mercado d. Riesgo de incumplimiento: j. los fondos de inversión se organizan en base al comportamiento de inversión institucional SH9~D
a. Principio de agencia c. . Los tenedores de fondos corporativos son fondos. Sociedad ().
a acreedor b, beneficiario c, cliente d, accionista m,
57. es el representante de () intereses.
& lt
A. Supervisor del fondo B, titular del fondo C, patrocinador del fondo D, administrador del fondo W & amp Y0 "
58. Los fondos contractuales se basan en () Inversión institucional organizada; comportamiento w
a. Principio de comisión b. Principio de agencia c. Principio de convención 1H\
59. p>
A. Operador B, supervisor C, beneficiario D y síndico % {
60 Quienes no desempeñan cargos directivos específicos en la empresa, al llegar al sitio de la empresa para desempeñarse. sus deberes, deben llegar a tiempo
No menos de () ]= d { & lt;
a, 7 días b, 10 días c, 7 días hábilesd, 10 días hábiles s18=0A
61. De acuerdo con la "Ley de Fideicomisos de la República Popular China", el fiduciario pagará el fideicomiso 0zD(
obligaciones de beneficios.mn ]
.A. Propiedad fiduciaria B. Activos propios C. Límite especificado en el contrato de fideicomiso D. Capital registrado -
62. ;
a. Teoría de la eficiencia del mercado b. Teoría de la ineficiencia del mercado b. Teoría del precio del arbitraje d. Teoría del precio de los activos de capital vWZ'
63 7\
a. Bonos del Tesoro b. Bonos financieros c. Recompras de bonos del Tesoro cT
64. 1Es
a. Misma dirección B. Independiente C. Inversa D. Relación indefinida-LkZ1
65. >
A. Ley de Fideicomisos b. Ley de Valores c. Actualmente no hay base legal d. Ley de Sociedades YaO8
66. fondos confiados Nh \
Contabilización de () del PIB DUJ9Z)
a, 10% B, 15% C, 20% D, 25% E, 30% pz=
67. En mi país, el custodio del fondo puede ser () 4v8l9
una compañía de seguros b una compañía de valores c una sociedad de inversión fiduciaria d y un banco comercial %mA
68. Los documentos principales para el establecimiento del fondo no incluyen () lw
A. Informe de solicitud B, acuerdo de patrocinador C, estatutos del fondo D y prospecto del acuerdo de custodia >
69. La duración de los fondos contractuales es (). Una pregunta
a, 5 años b, 10C, 8 años d, 15L \/|
70. predecir que el mercado aumentará () Y } & ampD
a. Aumentar el coeficiente β b Disminuir el coeficiente β c. Mantener el coeficiente β sin cambios d.
Imp & ampNuevo Brunswick