Capítulo 6 Aplicación de los Resultados de Clasificación de las Disposiciones de Supervisión de Clasificación de Sociedades de Valores

Artículo 28 De conformidad con el principio de supervisión clasificada, la Comisión Reguladora de Valores de China establece diferentes estándares de indicadores de control de riesgo y coeficientes de cálculo de preparación de capital de riesgo para diferentes tipos de compañías de valores, y los trata de manera diferente en términos de asignación de recursos regulatorios e inspección in situ. y frecuencia de inspección externa, etc.

Artículo 29 Los resultados de clasificación de las sociedades de valores servirán como condiciones prudenciales para que las sociedades de valores soliciten la incorporación de tipos de negocios, el establecimiento de nuevos mercados comerciales, la emisión y cotización, etc.

Artículo 30 Los resultados de clasificación de las sociedades de valores se utilizarán como base para determinar el alcance piloto y la secuencia de promoción de nuevos negocios y nuevos productos.

Artículo 31 La Corporación del Fondo de Protección de Inversores de Valores de China determinará la proporción específica de compañías de valores en todos los niveles que pagarán al fondo de protección de inversores de valores con base en los resultados de clasificación de las compañías de valores.

Artículo 32 Los resultados de clasificación de las compañías de valores son utilizados principalmente por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas. Las compañías de valores no pueden revelar los resultados de la clasificación y no pueden utilizar los resultados de la clasificación con fines comerciales como publicidad, publicidad y marketing.