Medidas Provisionales para la Administración de las Cualificaciones de Directores, Supervisores y Altos Directivos de Sociedades de Garantía de Financiamiento
El término “supervisores”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a los supervisores, supervisores adjuntos y otros miembros del consejo de supervisión de las empresas de garantía de financiación. ?
El término "personal de alta dirección", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere al director general, al director general adjunto, al director de riesgos, al director de cumplimiento, al director financiero y a otro personal que tenga poder de toma de decisiones en la operación y gestión de la empresa o son responsables del control de riesgos de la empresa otras personas que desempeñan un papel importante. ?
Se incluirá en la gestión de calificación de las presentes Medidas el personal que no ocupe los cargos enumerados en los tres primeros párrafos o que tenga títulos profesionales diferentes pero que efectivamente desempeñen funciones de directores, supervisores y altos directivos.
Las disposiciones pertinentes de estas Medidas sobre altos directivos serán de aplicación a la gestión de la cualificación de los directores generales de sucursales de sociedades de garantía de financiación. ? Artículo 3 Para ejercer como directores, supervisores y altos directivos de una sociedad de garantía de financiación, se deben tener calificaciones reconocidas por las autoridades reguladoras. ? Artículo 4 El término "departamentos de supervisión", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a los departamentos designados por los gobiernos populares de las provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno Central para ser responsables de la supervisión y gestión de las compañías de garantía financiera en sus respectivos países. jurisdicciones. Capítulo 2 Calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos Artículo 5 Los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad de garantía de financiación deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener plena capacidad de conducta civil;?
(2) Cumplir con las leyes y reglamentos, ser honesto y digno de confianza, ser diligente y concienzudo, y tener buena ética, conducta y credibilidad profesional;?
(3) Estar familiarizado con las leyes y regulaciones económicas, financieras y de garantía, y tener un buen conocimiento de su cumplimiento y gestión prudente.
(4) Tener conocimientos y conocimientos adecuados a la situación; Puesto propuesto. Experiencia y capacidad. ? Artículo 6 No podrán desempeñarse como directores, supervisores y altos directivos de sociedades de garantía de financiación:
(1) Quienes tengan antecedentes penales por dolo o negligencia grave;?
(2) Por violación de la ética profesional o incumplimiento grave del deber, causando grandes pérdidas o efectos adversos a la organización;?
(3) En los últimos cinco años, se ha desempeñado como director, supervisor o gerente superior de una institución que ha sido cancelada, absorbida, fusionada, declarada en quiebra o cuya licencia comercial ha sido revocada. debido a operaciones ilegales, y tiene responsabilidades personales Responsable;?
(4) Violar el principio de buena fe, proporcionar información falsa, o instigar o participar en la resistencia de la organización a la supervisión legal o investigación del caso, las circunstancias sean graves.
(5; ) La destitución de directores o supervisores, las calificaciones de alta dirección o el número de años prohibidos para trabajar en las industrias de garantía y financiera no ha expirado;
(6) Presentar materiales de solicitud falsos o no cumplir deliberadamente con las calificaciones estipuladas en estas Medidas, obtener la aprobación de la calificación mediante engaño, soborno u otros medios inadecuados;
(7) El individuo o su cónyuge tiene una cantidad relativamente grande de deudas vencidas e impagas;?
(8) Otras circunstancias previstas por las leyes y reglamentos. ? Artículo 7 La persona propuesta para ser director independiente no sólo deberá cumplir con los requisitos de los artículos 5 y 6 de estas Medidas, sino que también deberá ser un profesional del derecho, economía, finanzas, contabilidad o garantías, y deberá ser consistente con la naturaleza financiera. del puesto propuesto. La sociedad de garantía no tiene ningún conflicto de intereses. ? Artículo 8 Los altos directivos de una sociedad de garantía de financiación deberán haber trabajado en garantía o en trabajos financieros durante más de tres años, o haber trabajado en industrias relacionadas durante más de cinco años. ?
Los altos directivos de las empresas de garantía financiera deben conocer sus responsabilidades laborales, estar familiarizados con el marco de gestión y el modelo de beneficios de la empresa, estar familiarizados con el sistema de control interno de la empresa y tener capacidades de gestión de riesgos adecuadas a sus puestos. ?
Los altos directivos de las empresas de garantía financiera no pueden trabajar a tiempo parcial en otras organizaciones económicas, excepto con el consentimiento de las autoridades reguladoras. Capítulo 3 Gestión de las calificaciones de directores, supervisores y altos directivos Artículo 9 Cuando una sociedad de garantía financiera solicite la aprobación de las calificaciones de directores, supervisores y altos directivos, deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a las autoridades reguladoras:
(1 ) Un formulario de solicitud presentado a la autoridad reguladora firmado por el signatario autorizado del solicitante y sellado con el sello oficial. La solicitud debe describir el puesto, responsabilidades y autoridades del candidato, así como la posición del puesto dentro de la estructura organizacional de la empresa.
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(2) Certificado de identidad del candidato, copia del certificado académico, currículum vitae del candidato y plan de desempeño futuro. ?
(3) Una declaración firmada por el candidato y una carta de compromiso de cumplir con las leyes y reglamentos después de asumir el cargo. La declaración debe incluir lo siguiente: el candidato no tiene antecedentes penales o de mala conducta, el candidato o su cónyuge no tiene deudas importantes vencidas y pendientes, y el candidato no tiene conflictos de intereses con el puesto propuesto. ?
(4) Si las leyes, reglamentos administrativos o estatutos sociales estipulan que el nombramiento de directores, supervisores y altos directivos requiere la convocatoria de una asamblea general de accionistas o de una junta directiva, la asamblea correspondiente se presentará resolución. ?
(5) Otros materiales requeridos por las autoridades reguladoras. ? Artículo 10 Las autoridades reguladoras podrán entrevistar a candidatos a directores, supervisores y altos directivos para entrevistas o exámenes previos al empleo y realizar revisiones de calificaciones de los candidatos. ?