¿Qué cursos se requieren para el examen de calificación para profesionales de valores?
En primer lugar, existen dos cursos en el examen de acceso, denominados “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores” y “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero”.
1. Cada examen de cualificación profesional establece las materias de examen correspondientes 1. Los sujetos de prueba para los exámenes de competencia para los representantes de patrocinadores, analistas de valores y consultores de inversiones de valores son, respectivamente, los negocios de banca de inversión, la publicación de informes de investigación de valores y la consultoría de inversiones de valores.
2. Cada examen de calificación del personal administrativo tiene un total de 1 materia, que son el examen de calificación del personal de la alta gerencia de la compañía de valores, el examen de calificación del personal de la alta gerencia del negocio de calificación de valores y el examen de competencia del gerente de cumplimiento de la compañía de valores. .
3. Número de preguntas en el examen de calificación de valores
1. Hay dos materias en el examen de calificación de ingreso. El tiempo del examen es de 120 minutos. Las preguntas y las preguntas del examen son 100 preguntas.
2. Cada examen de cualificación profesional tiene una duración de 180 minutos, y las preguntas del examen son de opción múltiple y hay 120 preguntas.
3. Cada tiempo de examen del examen de calificación de gestión es de 120 minutos, y las preguntas del examen son preguntas de opción múltiple y las preguntas del examen son 120 preguntas.
3. Estándares del examen de calificación de valores
1. El examen de calificación de ingreso se centra en los conocimientos profesionales básicos necesarios y las leyes y regulaciones básicas, centrándose en el conocimiento. El personal que apruebe el examen de calificación de ingreso debe tener cualidades comerciales de valores y ética de valores básicas.
2. El examen de calificación vocacional se centra en los procesos comerciales necesarios, los estándares comerciales y las habilidades comerciales, y se centra en las habilidades. Quienes aprueben el examen de calificación vocacional deben ser básicamente competentes en el trabajo empresarial.
3. La prueba de calificación gerencial se centra en los procesos y estándares de gestión estatutarios, centrándose en el cumplimiento. Quienes aprueben el examen de calificación de gestión deben dominar las principales normas y requisitos reglamentarios.
IV.Condiciones y modalidades del Examen de Calificación de Valores:
Puede inscribirse al examen cualquier persona mayor de 18 años, con estudios secundarios o superiores y con plena capacidad civil. calificación. Cualquiera que apruebe el examen de calificación de ingreso puede realizar el examen de calificación profesional y el examen de calificación de gestión.
(a) Tener al menos 65-438+08 años
(2) Tener un diploma reconocido a nivel nacional equivalente a un título de escuela secundaria o superior
La inscripción se realiza mediante inscripción online. Los candidatos inician sesión en el sitio web de la Asociación de Valores de China y se registran según sea necesario. La tarifa de inscripción para cada curso es de 70 RMB. Lea atentamente las instrucciones de registro en el sitio web de la asociación para conocer los métodos de pago, recibos e impresión de boletos de admisión.
5. Validez del examen de calificación para profesionales de valores:
Candidatos que se registran para el examen y prueba de acuerdo con el sistema de pruebas y exámenes de calificación reformado y obtienen puntajes de aprobación válidos en lo prescrito. Los sujetos son personal calificado.
(1) Quienes tengan puntaje aprobatorio válido tanto en las materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores” como en “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” deberán aprobar el examen de calificación de ingreso.
(2) Quienes cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos de los Mercados Financieros” y “Banca de Inversión” al mismo tiempo, deberán aprobar el examen de calificación de representante del patrocinador. 2014 165438+El 25 de octubre, el Consejo de Estado canceló el examen de calificación del representante del patrocinador.
(3) Quienes cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Publicación de Informes de Investigación de Valores” en la Al mismo tiempo deberá aprobar el Examen de Calificación de Analista de Valores.
(4) Cualquier persona que tenga puntajes de aprobación válidos en las tres materias de leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimiento básico del mercado financiero y negocios de consultoría de inversión de valores debe aprobar el examen de calificación de consultor de inversión de valores. .
(5) Cualquier persona que tenga calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de leyes y reglamentos básicos del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y el examen de calificación para altos directivos de sociedades de valores deberá aprobar el examen de calificación para gerentes de sociedades de valores.
Quienes aprueben el examen de calificación para altos directivos de sociedades de valores deberán aprobar efectivamente los exámenes de calificación para presidente, vicepresidente y presidente del consejo de supervisión de sociedades de valores.
(6) El director de cumplimiento de una sociedad de valores debe tener puntajes válidos y calificados en las cuatro materias de leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero, examen de calificación para altos directivos de compañías de valores y examen de competencia para gerentes de cumplimiento de compañías de valores Sí, aprobar el examen de calificación.
(7) Altos directivos del negocio de calificación de valores que cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de las leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y el examen de calificación para Los altos directivos del negocio de calificación de valores deberán aprobar el examen de calificación.
Si quienes aprueban la revisión y la prueba de calificación tienen otros requisitos correspondientes, pueden solicitar las calificaciones correspondientes o las calificaciones laborales dentro del período de validez de los resultados de la calificación.
VI.Proceso de registro para el Examen de Calificación de Profesional de Valores:
(1) Presentar los materiales de solicitud
Para solicitar las calificaciones, se deben proporcionar los siguientes materiales de solicitud. a la Comisión Reguladora de Valores de China:
1 Formulario de solicitud impreso uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China;
2 Tarjeta de identificación;
3. ;
4. Transcripciones de exámenes de calificación y certificados de finalización emitidos por instituciones de capacitación designadas.
5. Materiales explicativos del comportamiento anterior emitidos por la unidad donde trabaja o la agencia gubernamental superior al sub. -oficina del distrito donde se encuentra el registro de su hogar;
6. Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Cada agencia intermediaria de valores es responsable de presentar de manera uniforme los materiales de solicitud de sus propios solicitantes. Los materiales de solicitud para los solicitantes que no trabajan en instituciones de valores pueden ser enviados por instituciones de capacitación designadas de manera unificada.
(2) Revisión de calificaciones y categorías de certificados de calificación
Después de recibir los materiales de solicitud completos, la Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales del solicitante y emitirá certificados de calificación a aquellos que cumplan con los requisitos. La Comisión Reguladora de Valores de China también divide los certificados de calificación en las siguientes categorías según la situación de los profesionales de valores:
1. Calificación de emisión de agencia de valores;
2. Calificación de corretaje de valores;
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3. Calificación de consultor de inversiones;
4. Calificación de gestión informática de intermediario de valores;
5. Otras categorías que la Comisión Reguladora de Valores de China considere necesarias.
(3) El subdirector general de una institución intermediaria de valores deberá obtener al menos dos certificados de calificación estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China; el director y subdirectores del departamento de negocios de valores de una institución de negocios de valores; obtener una de las categorías de certificados de calificación de la Comisión Reguladora de Valores de China el certificado de calificación profesional correspondiente;
(4) El director y los subgerentes del departamento de negocios de valores de una institución operativa de valores deberán obtener una calificación de corretaje de valores. certificado;
(5) Participar en una agencia de valores en una institución operativa de valores. Los profesionales dedicados al negocio de emisión deberán obtener certificados de calificación de la agencia de emisión de valores;
(6) Los profesionales dedicados a la autoautorización de valores. negocios operados en instituciones operativas de valores, instituciones operativas de valores e instituciones de consultoría de inversión de valores dedicadas a brindar a los clientes profesionales dedicados a servicios de consultoría de inversiones, los directores y subgerentes de cada departamento comercial de las instituciones de consultoría de inversión de valores deberán obtener certificados de calificación de consultoría de inversiones; Los gerentes de cada departamento comercial de las instituciones de registro y liquidación de valores deberán obtener una computadora de corretaje de valores, consultor de inversiones e intermediario de valores. Administrar uno de los tres certificados;
(7) Los gerentes informáticos de varios intermediarios de valores deben obtener la gestión informática. certificado de calificación de intermediarios de valores. La Comisión Reguladora de Valores de China registrará a quienes hayan obtenido certificados de calificación y los anunciará al público.