Normas que prohíben la entrada al mercado de valores

Análisis jurídico: El artículo 3 del “Reglamento de Acceso al Mercado de Valores” establece los siguientes ocho tipos de situaciones prohibidas: 1. Violación grave de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, que se determina que constituye un delito mediante sentencia judicial efectiva del Tribunal Popular. 2. Los profesionales legalmente responsables y otro personal deliberadamente no cumplen con sus obligaciones estipuladas en; leyes, reglamentos administrativos o la Comisión Reguladora de Valores de China, que causen un impacto social particularmente negativo o causen un daño particularmente significativo a los intereses de los inversores; 3. Ocultar, inventar o alterar hechos importantes, datos financieros importantes u otra información importante presentada; o materiales divulgados públicamente, u organizar o instigar los comportamientos antes mencionados u ocultar asuntos relevantes conducen a las situaciones antes mencionadas y perturban gravemente el orden del mercado de valores 4. Participar en actividades ilegales tales como emisión fraudulenta, uso de información privilegiada, y manipulación del mercado de valores, altera gravemente el orden del mercado de valores y causa un impacto social particularmente malo, u obtiene ilegalmente La cantidad de ingresos y otros beneficios indebidos es particularmente enorme 5. Viola las leyes, los reglamentos administrativos o las disposiciones pertinentes de China; Comisión Reguladora de Valores, y es sancionado administrativamente por unidades encargadas de hacer cumplir la ley más de dos veces en un plazo de 5 años, o está sujeto a medidas de prohibición de identidad en un plazo de 5 años 6. Organizar, planificar, dirigir o implementar actividades que violen gravemente leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes; de la Comisión Reguladora de Valores de China; 6. Actividades ilegales a las que se debería prohibir la entrada al mercado de valores antes de la implementación de nuevas regulaciones.

Base legal: Artículo 3 del "Reglamento de Acceso al Mercado de Valores": Si las siguientes personas violan leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias son graves, el Regulador de Valores de China La Comisión podrá imponer prohibiciones en el mercado de valores en función de la gravedad de las circunstancias. Medidas de entrada: (1) Directores, supervisores y altos directivos de emisores, empresas que cotizan en bolsa, empresas públicas no cotizadas, otros obligados a divulgar información o directores, supervisores y altos directivos de otra información. obligados a revelar información (2) Emisores, accionistas mayoritarios y controladores reales de empresas cotizadas y empresas públicas no cotizadas, o directores, supervisores y altos directivos de emisores, accionistas mayoritarios y controladores reales de empresas cotizadas y empresas públicas no cotizadas (3) Directores de valores; empresas, supervisores, altos directivos y jefes de departamentos comerciales internos, jefes de sucursales u otros profesionales de valores (4) Accionistas mayoritarios y controladores reales de empresas de valores o directores y supervisores de accionistas mayoritarios y controladores reales de empresas de valores, altos directivos; 5) directores, supervisores y altos directivos de instituciones de servicios de valores dedicadas al negocio de servicios de valores y directores, supervisores y altos directivos de controladores reales de instituciones de servicios de valores; (6) administradores de fondos de inversión en valores, directores, supervisores y altos cargos de inversión en valores; administradores del custodio del fondo, jefes de sus departamentos comerciales internos, sucursales u otros profesionales de fondos de inversión en valores (7) Otras violaciones de las leyes, regulaciones administrativas o disposiciones relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China según lo determine la Comisión Reguladora de Valores de China; Responsables relevantes.