¿Dónde está el banco de preguntas para el examen de calificación para profesionales de valores?

1. De acuerdo con las "Directrices para los sistemas de barrera de información de las empresas de valores", en el establecimiento e implementación del sistema de barrera de información, se establece la siguiente división de responsabilidades específicas. está mal ().

A. La junta directiva y la persona principal a cargo de la operación y administración de una compañía de valores son las personas responsables en última instancia de la efectividad general del sistema de muro de aislamiento de información de la compañía.

b. Los jefes de cada departamento comercial y sucursal son responsables de gestionar la efectividad del sistema de muro de información implementado por su departamento y organización.

c. El personal de las sociedades de valores es directamente responsable del cumplimiento del sistema de aislamiento de información en sus actividades profesionales.

D. La junta de supervisores es responsable de ayudar a la junta directiva y a la gerencia a establecer sistemas relevantes para los muros de aislamiento de información, y es responsable de la revisión, supervisión, inspección, consulta y capacitación.

Respuesta

De acuerdo con las "Directrices sobre sistemas de barreras de información de empresas de valores", el director de cumplimiento y el departamento de cumplimiento son responsables de ayudar a la junta directiva y a la gerencia a establecer la barrera de información. -sistemas relacionados, y son responsables de la revisión y supervisión, inspección, consulta y capacitación.

Pregunta 2 del Banco de Preguntas del Examen de Calificación de Valores:

2. Después de cotizar y negociar los bonos corporativos, si la empresa no cumple con sus obligaciones de acuerdo con el "Bono Corporativo". Implantar Medidas”, decidirá la bolsa de valores ( ).

A. Advierte sobre el riesgo de exclusión de sus operaciones de bonos corporativos.

B. Suspender la cotización y negociación de sus bonos corporativos

C. Terminar la cotización y negociación de sus bonos corporativos.

D. Dar un tratamiento especial a sus operaciones con bonos corporativos.

Respuesta b

Después de analizar la cotización y negociación de bonos corporativos, si la empresa concurre alguna de las siguientes circunstancias, la bolsa de valores decidirá suspender la cotización y negociación de sus bonos corporativos. bonos: ① La empresa ha cometido actos ilegales importantes ②

La situación de la empresa ha sufrido cambios importantes y no cumple con las condiciones para cotizar bonos corporativos ③Los fondos recaudados de la emisión de bonos corporativos no se utilizan en; de acuerdo con los propósitos aprobados; (4) Las obligaciones no se ejecutan de acuerdo con los métodos de obtención de bonos corporativos. ⑤La empresa ha sufrido pérdidas continuas en los últimos dos años.

Pregunta 3 del banco de preguntas del examen de calificación de profesional de valores:

3. En (), contactar con información privilegiada, participar o expresar o implicar que otros participan en valores. relacionados con información privilegiada Aquellos que comercian sin razones legítimas o fuentes de información legítimas y cuyo comportamiento comercial es anormal son aquellos que obtienen ilegalmente información privilegiada sobre transacciones de valores y futuros.

A. Después de que la información privilegiada se divulgue en un periódico designado por la Comisión Reguladora de Valores de China.

B. Después de que la información privilegiada se divulgue en el sitio web designado por la Comisión Reguladora de Valores de China,

C. D. Cuando la información privilegiada aún no se ha formado Tiempo

Respuesta c

Según lo dispuesto en el artículo 2 de las "Interpretaciones del Tribunal Supremo Popular y de la Fiscalía Suprema Popular sobre Varios Cuestiones relativas a la aplicación específica de la ley en el manejo de casos de uso de información privilegiada y filtración de información privilegiada", ① Obtención de información privilegiada mediante robo, engaño, fraude, escuchas ilegales, incitación, espionaje o transacciones privadas; (2) Familiares cercanos de la persona con información privilegiada u otras personas estrechamente relacionadas con la información privilegiada participan en, Expresar o implicar que otros están involucrados, o filtrar información privilegiada para hacer que otros participen en transacciones de valores o futuros relacionados con la información privilegiada, y el comportamiento comercial relevante es manifiestamente anormal y sin motivos legítimos ni fuentes de información legales.

Pregunta 4 del banco de preguntas del examen de calificación de profesional de valores:

4. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre los requisitos básicos para la identificación de clientes de las empresas de valores es incorrecta ().

A. Las compañías de valores no pueden proporcionar servicios ni realizar transacciones a clientes no identificados.

B. Las compañías de valores no pueden abrir cuentas con nombres falsos para los clientes.

C. Teniendo en cuenta las necesidades especiales de los clientes, las compañías de valores pueden abrir cuentas anónimas para los clientes.

D. Cuando un cliente gestione negocios en su nombre, la sociedad de valores deberá verificar y registrar simultáneamente los documentos de identidad u otros documentos de identificación del agente y del mandante.

Respuesta c

Al analizar el punto C, las compañías de valores no pueden proporcionar servicios ni realizar transacciones para clientes no identificados, y no pueden abrir cuentas anónimas o cuentas seudónimas para clientes.

Pregunta 5 del banco de preguntas del examen de calificación de profesional de valores:

5. Entre los siguientes requisitos básicos para el gobierno de las compañías de valores, cuál es la declaración sobre no infringir los derechos e intereses legítimos. de clientes está equivocado ().

A. Las compañías de valores no pueden apropiarse indebidamente de los fondos de liquidación de transacciones de los clientes.

B. Las sociedades de valores no se apropiarán indebidamente de los bienes confiados por los clientes.

C. Las sociedades de valores pueden apropiarse indebidamente de los valores confiados por los clientes a la empresa según la situación real.

Los accionistas y controladores reales de las compañías de valores no pueden ocupar los activos de los clientes ni dañar los derechos e intereses legítimos de los clientes.

Respuesta c

De acuerdo con lo establecido en el "Reglamento de Supervisión y Administración de Sociedades de Valores" y la "Ley de Valores", las sociedades de valores no pueden infringir el derecho legítimo derechos e intereses de los clientes o apropiación indebida de valores confiados por los clientes.

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