¿A qué unidad pertenece la sociedad de valores? ¿Es una unidad corporativa?
Las sociedades de valores se dividen en sociedades gestoras de valores y sociedades de registro de valores. Una institución que está aprobada por la autoridad competente y obtiene una licencia comercial del departamento administrativo industrial y comercial correspondiente para especializarse en negocios de valores.
Al ser miembro de la bolsa de valores, puede suscribir, emitir, operar por su cuenta o comprar y vender valores como agente. Las inversiones en valores por parte de inversores ordinarios deberán realizarse a través de sociedades de valores.
Datos ampliados
Reglas de actuación de las sociedades de valores
1. Sistema de aislamiento de riesgos empresariales
El artículo 136 de la “Ley de Valores” estipula que las empresas de valores deben establecer y mejorar sistemas de control interno y tomar medidas de aislamiento efectivas para evitar conflictos de intereses entre la empresa y sus clientes. Las compañías de valores deben operar negocios de corretaje de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de activos de valores, respectivamente, y no se les permite operar negocios mixtos.
2. Normas de autooperación de valores
El artículo 137 de la "Ley de Valores" establece que el negocio de autooperación de una sociedad de valores debe realizarse en nombre propio y no debe realizarse. en nombre de otra persona o individuo. Las sociedades de valores deben utilizar sus propios fondos y los fondos recaudados de conformidad con la ley para negocios autónomos. Las compañías de valores no pueden prestar sus cuentas autogestionadas a otros.
3. El derecho a operar con independencia
El artículo 138 de la Ley de Valores establece que las sociedades de valores gozan del derecho de operar con independencia de conformidad con la ley, y sus operaciones legítimas no están sujetas. a la interferencia.
4. Gestión de fondos de clientes
El artículo 139 de la "Ley de Valores" estipula que los fondos de liquidación de transacciones de los clientes de las sociedades de valores deben depositarse en bancos comerciales y administrarse en cuentas separadas en el nombre de cada cliente. Los métodos específicos y los pasos de implementación serán estipulados por el Consejo de Estado. Las compañías de valores no pueden incluir los fondos y valores de liquidación de transacciones de los clientes como propiedad propia.
Está prohibido que cualquier unidad o individuo se apropie indebidamente de cualquier forma de fondos y valores de liquidación de transacciones de clientes. Cuando una sociedad de valores quiebra o se liquida, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no pertenecen a su propiedad de quiebra o liquidación. Excepto por la deuda propia del cliente u otras circunstancias estipuladas por la ley, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no serán embargados, congelados, deducidos ni ejecutados.
5. Constitución y conservación del poder
El artículo 140 de la Ley de Valores estipula que las sociedades de valores deberán elaborar un poder unificado para transacciones de valores para que los clientes lo utilicen en su manejo. negocio de corretaje. Si se adoptan otros métodos de encomienda, se deben realizar registros de encomienda. Los registros de transacciones de valores de los clientes, independientemente de si la transacción se completó o no, deben conservarse en la compañía de valores dentro del período especificado.
Enciclopedia Baidu-Empresas de valores