Medidas de Gestión de Ventas de Fondos de Inversión en Valores: Agencia de Venta de Fondos

Medidas para la gestión de ventas de fondos de inversión en valores: Agencia de ventas de fondos Red de graduados en el trabajo Capítulo 2 Agencia de ventas de fondos Artículo 7 Las ventas de fondos serán manejadas por el administrador del fondo, el administrador del fondo podrá confiar a otras instituciones las calificaciones para la venta de fondos; negocio de agencia para manejarlo en su nombre. Las instituciones que no hayan obtenido la calificación para el negocio de agencia de venta de fondos no aceptarán el encargo de administradores de fondos para manejar el negocio de venta de fondos en su nombre. Artículo 8 Los bancos comerciales, las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores, las instituciones profesionales de venta de fondos y otras instituciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China pueden solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China las calificaciones comerciales de las agencias de fondos. Artículo 9 Un banco comercial que solicite la calificación para el negocio de agencia de venta de fondos deberá cumplir las siguientes condiciones: (1) El índice de adecuación de capital cumple con las regulaciones pertinentes de la agencia reguladora bancaria (2) Hay un departamento específicamente responsable de la; negocio de agencia de venta de fondos. (3) Tiene una buena posición financiera, estándares operativos estables y no ha sido sujeto a sanciones administrativas o penales por actividades ilegales en los últimos tres años (4) Tiene una estructura completa de gobierno corporativo, control interno y sistemas de gestión de riesgos; y se implementan efectivamente. (5) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones adecuadas para el negocio de la agencia de fondos; (6) Tener instalaciones técnicas seguras y eficientes para la venta, suscripción y reembolso de fondos, y el sistema técnico comercial de la agencia de fondos ha sido probado en línea y está en funcionamiento; en línea con Los sistemas técnicos correspondientes del administrador de fondos, el custodio de fondos y la agencia de registro de fondos están conectados a Internet y los resultados de las pruebas cumplen con los estándares estipulados por el estado (7) Un proceso comercial sólido y ética profesional del personal de ventas; , se han formulado medidas de emergencia y otros sistemas de gestión empresarial de agencias de fondos (7) 8) Los departamentos a cargo del negocio de agencias de fondos de la empresa y sus sucursales principales tienen no menos de la mitad de los gerentes de departamento. haber obtenido las calificaciones comerciales de agencia de fondos, estar familiarizado con el negocio de la agencia de fondos y haber estado involucrado en negocios de fondos durante más de dos años o en negocios de financiación de valores durante más de cinco años (9) Otras condiciones estipuladas por China Securities; Comisión Reguladora. Artículo 10 Para solicitar las calificaciones de agencia de fondos, una sociedad de valores deberá, además de cumplir con las disposiciones de los puntos (2) a (9) del artículo 9 de estas Medidas, también cumplir con las siguientes condiciones: (1) Capital neto y otros los indicadores regulatorios de riesgo financiero cumplen con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China (2) No hay apropiación indebida de los activos de los clientes u otro comportamiento que dañe los intereses de los clientes en los últimos dos años (3) No hay violación de leyes y regulaciones; que estén siendo investigados por las autoridades regulatorias o en proceso de rectificación; (4) No existe ninguna existencia que haya afectado o perjudicado los intereses de los clientes cambios importantes u otros eventos importantes como litigios o arbitrajes que puedan afectar las operaciones normales de la empresa; Artículo 11 Una agencia de consultoría de inversión en valores que solicite calificaciones comerciales de agencia de fondos debe cumplir las condiciones estipuladas en los puntos (2) a (9) del artículo 9 y los puntos (3) y (4) del artículo 10 de estas Medidas. se deben cumplir las siguientes condiciones: (1) El capital social no será inferior a 20 millones de yuanes y debe ser capital monetario desembolsado (2) Los altos directivos deberán haber obtenido la calificación comercial del fondo y estar familiarizados con el fondo; negocio de agencia, y ha estado involucrado en el negocio de fondos durante dos años o más o ha estado involucrado en negocios de financiamiento de valores durante más de cinco años (3) Ha estado involucrado en negocios de consultoría de inversión en valores durante más de 3 años contables completos. (4) No realizar transacciones de valores por cuenta de inversionistas en los últimos tres años. Artículo 12 Cuando una agencia profesional de venta de fondos solicite calificaciones comerciales de agencia de fondos, debe cumplir con los puntos (3) a (7) del artículo 9, los puntos (3) a (4) del artículo 10 y el punto 11 del artículo 9 de Estas Medidas, además de las condiciones estipuladas en los incisos (1) a (2) de este artículo, también deberán cumplirse las siguientes condiciones: (1) Tener un nombre de institución calificado, estructura organizacional y método de operación. (2) El inversionista principal es una persona jurídica establecida de conformidad con la ley, ha estado operando continuamente durante más de tres años contables completos, tiene un capital registrado de no menos de 30 millones de yuanes, tiene una buena situación financiera y tiene sólidas estándares operativos, y no ha estado sujeto a sanciones administrativas por actividades ilegales en los últimos tres años o sanciones penales (3) No menos de 30 empleados que hayan obtenido calificaciones comerciales de fondos, y no menos de la mitad de ellos; condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 13 Las instituciones que soliciten calificaciones comerciales de agencia de fondos deberán presentar los materiales de solicitud de acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Durante el período de solicitud, si los asuntos involucrados en los materiales de la solicitud cambian significativamente, el solicitante deberá presentar materiales actualizados a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha del cambio. Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las disposiciones de la Ley de Licencias Administrativas, aceptará solicitudes de calificaciones comerciales de agencias de fondos, las revisará y tomará decisiones. Artículo 15 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá, de conformidad con el principio de supervisión prudente, organizar una reunión de revisión de expertos para revisar las solicitudes de calificaciones comerciales de agencias de fondos. Artículo 16 Si es necesario solicitar el registro de cambio industrial y comercial de acuerdo con la ley, el solicitante deberá, después de recibir el documento de aprobación, completar los trámites de registro ante el departamento administrativo industrial y comercial de acuerdo con las regulaciones pertinentes.

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