Medidas para la Administración de Negocios de Calificación Crediticia en el Mercado de Valores (Revisión 2021)

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de promover el desarrollo estandarizado del negocio de calificación crediticia en el mercado de valores, mejorar la eficiencia y transparencia del mercado de valores y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses sociales, estas Medidas se formulan en de conformidad con la Ley de Valores. Artículo 2 Las agencias de calificación crediticia que participan en negocios de calificación crediticia en el mercado de valores (en lo sucesivo, el negocio de calificación de valores) se registrarán en la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China) de conformidad con la Ley de Valores. estas Medidas y las regulaciones pertinentes.

El término “negocio de calificación de valores” tal como se menciona en estas Medidas se refiere a la prestación de servicios de calificación crediticia para los siguientes objetos de calificación:

(1) Bonos y valores respaldados por activos registrados y emitidos por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley;

(2) Bonos y valores respaldados por activos cotizados, negociados o transferidos en bolsas de valores u otros centros de negociación de valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China , excepto bonos del tesoro;

(3) Cláusula 1 de este párrafo Emisores, patrocinadores, empresas cotizadas, empresas públicas no cotizadas e instituciones operativas de valores y futuros especificadas en los puntos (1) y (2);

(4) Otras calificaciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China se oponen. Artículo 3 Las agencias de calificación crediticia registradas en la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, agencias de calificación de valores) que se dedican a actividades de calificación de valores seguirán los principios de independencia, objetividad, imparcialidad y prudencia. Artículo 4 Las agencias de calificación de valores que se dedican al negocio de calificación de valores seguirán el principio de coherencia y adoptarán normas de calificación y procedimientos de trabajo coherentes al calificar el mismo tipo de objetos de calificación o al realizar calificaciones de seguimiento de los mismos objetos de calificación. Si hay algún ajuste en los estándares de calificación o procedimientos de trabajo, se debe divulgar en su totalidad. Artículo 5 Las agencias de calificación de valores que se dediquen al negocio de calificación de valores formularán métodos de calificación científicos, mejorarán los sistemas de control de calidad, cumplirán con las normas de la industria, la ética profesional y las reglas comerciales, desempeñarán sus funciones con diligencia, desempeñarán sus funciones concienzudamente, realizarán análisis prudentes y divulgarán plenamente los datos pertinentes. riesgos. Artículo 6 Al realizar negocios de calificación de valores, las agencias de calificación de valores y su personal no violarán la competencia leal, realizarán transferencias de intereses, buscarán directa o indirectamente intereses ilegítimos ni alterarán el orden del mercado. Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las actividades comerciales de calificación de valores de conformidad con la ley.

Las organizaciones autorreguladoras pertinentes llevan a cabo una gestión autorregulada de las actividades comerciales de calificación de valores de acuerdo con las responsabilidades asignadas por la Ley de Valores. Capítulo 2 Organización y gestión de personal Artículo 8 Al presentar una solicitud ante la Comisión Reguladora de Valores de China, una agencia de calificación crediticia deberá presentar los siguientes materiales:

(1) Formulario de registro de la agencia de calificación de valores

; (2) ) Copia de la licencia comercial;

(3) Código de identificación de la institución de persona jurídica global;

(4) Descripción de la estructura patrimonial, incluido el capital registrado, la lista de accionistas y su contribución de capital o acciones poseídas, participaciones de accionistas en entidades fuera de la institución, controladores reales y beneficiarios reales;

(5) Descripciones y documentos de respaldo de directores, supervisores, altos directivos y analistas de calificación crediticia;

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(6) Los accionistas mayoritarios, controladores efectivos, beneficiarios finales, directores, supervisores y altos directivos no han sido condenados por el delito de corrupción, cohecho, apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes o la delito de socavar el orden de la economía de mercado socialista Sanciones o declaraciones de privación de derechos políticos debido a delitos, informes crediticios de los principales accionistas, controladores reales y beneficiarios finales;

(7) Ubicación del negocio, organización estructura y gobierno corporativo;

(8) Independencia, divulgación de información y descripción del sistema comercial;

(9) Con base en la consideración de proteger a los inversores y salvaguardar los intereses sociales, la Bolsa de Valores de China La Comisión Reguladora solicitará razonablemente a las agencias de calificación de valores y sus Otros materiales relacionados con personas físicas.

La Comisión Reguladora de Valores de China puede realizar entrevistas de supervisión sobre políticas, regulaciones, habilidades comerciales, etc. con altos directivos y analistas de calificación crediticia importantes para evaluar sus cualidades profesionales.

Artículo 9 Las agencias de calificación de valores deberán presentar ante la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 65.438,00 días hábiles a partir de la fecha en que ocurran los siguientes eventos importantes:

(1) Nombre, dirección y representante legal de la institución ;

(2) Directores, supervisores y altos directivos;

(3) Controladores reales, beneficiarios finales y accionistas titulares de más de 5 acciones;

( 4 ) Mecanismos de control interno, sistemas de gestión y sistemas comerciales;

(5) Las agencias de calificación de valores y su personal son investigados por sospechas de violaciones de leyes y reglamentos debido a sus prácticas profesionales, o son investigados por autoridades judiciales, y sus prácticas profesionales están sujetas a sanciones penales, sanciones administrativas, medidas de supervisión y gestión, medidas de gestión autorreguladoras y sanciones disciplinarias;

(6) Las agencias de calificación de valores y su personal tienen disputas civiles con clientes e inversores debido a su conducta profesional, y participar en litigios o arbitrajes;

(7) Establecer o cancelar sucursales

(8) No participar más en negocios de calificación de valores

<; p>(9) Otros asuntos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China Asuntos importantes. Artículo 10 Se alienta a las agencias de calificación crediticia que cumplan las siguientes condiciones a realizar negocios de calificación de valores:

(1) Tanto el capital desembolsado como los activos netos superan los 20 millones de RMB;

(2) Hay más de 20 profesionales de valores, de los cuales más de 10 tienen más de tres años de experiencia en negocios de calificación crediticia y más de tres tienen calificaciones de contadores públicos certificados chinos (3) Más de tres están familiarizados con el profesional relevante; conocimiento del negocio de calificación crediticia y han aprobado los altos directivos que han aprobado el examen de calificación;

(4) No han estado sujetos a sanciones penales en los últimos cinco años, no han estado sujetos a sanciones administrativas por operaciones ilegales en los últimos tres años, y no están bajo investigación por sospechas de operaciones o delitos ilegales;

(5) No hay antecedentes importantes de mal crédito en agencias tributarias, industriales y comerciales, financieras y otras agencias administrativas , organizaciones autorreguladoras, bancos comerciales y otras instituciones en los últimos tres años;

(6) La Comisión Reguladora de Valores de China se basa en la protección de los inversores y otras condiciones estipuladas para salvaguardar los intereses del público. .