¿Cuáles son las conductas prohibidas para los empleados de instituciones de consultoría de valores?

Artículo 11 Los empleados generalmente tienen prohibido realizar las siguientes conductas:

(1) Participar o colaborar con otros para participar en fraude, uso de información privilegiada, manipulación de los precios de negociación de valores, etc. Actividades;

(2) Fabricar y difundir información falsa o que induzca a error a los inversores;

(3) Dañar los intereses públicos, las instituciones o los derechos legítimos e intereses de otros;

(4) Participar en negocios que entren en conflicto con el desempeño de sus deberes;

(5) Despreciar a sus pares o utilizar otros métodos de competencia desleal para competir por negocios;

(6) Aceptar intereses relacionados con Sobornar u ofrecer sobornos a otros;

(7) Comprar y vender valores expresamente prohibidos por la ley;

(8) Prometer a los clientes para no perder dinero en inversiones o garantizar rendimientos mínimos en violación de las regulaciones;

(9) Ocultar, falsificar, alterar o dañar registros de transacciones;

(10) Filtrar información del cliente;

(11) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.

Artículo 12 Comportamientos específicos prohibidos de los empleados de las compañías de valores:

(1) Negociación o suscripción de valores por parte de agentes prohibidos por la ley;

(2) Infracción de las disposiciones para la provisión de fondos o valores a clientes.

(3) Malversación o apropiación indebida de activos de clientes o cambio del alcance de la inversión encomendada sin autorización.

(4) Aceptar autorización total de los clientes en el negocio de corretaje;

(5) Filtrar información comercial patentada, recomendar valores patentados a los clientes o inducir a los clientes a comprar o vender los valores. .

(6) Otras conductas prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.

Artículo 13 Los empleados de las compañías de administración de fondos, instituciones de custodia y venta de fondos tienen específicamente prohibidos los siguientes comportamientos:

(1) Violar las reglas de divulgación de información relevante y revelar transacciones de valores de fondos sin autorización. Información;

(2) Transferir beneficios entre diferentes activos del fondo y entre activos del fondo y otros activos confiados;

(3) Usar información relacionada con el fondo para buscar beneficios para usted o para otros Interés propio;

(4) Malversación de fondos comerciales y acciones de fondos de los inversores de fondos.

(5) Engañar a los clientes durante el proceso de venta de fondos;

(6) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.

El artículo 14 prohíbe claramente a los empleados de agencias de consultoría de inversión de valores, agencias de consultoría financiera y agencias de calificación crediticia de valores:

(1) Aceptar encomiendas de otros para participar en inversiones de valores;< /p >

(2) Acordar con el cliente compartir las ganancias y pérdidas de la inversión en valores, o prometer entregar las ganancias de la inversión en valores al cliente.

(3) Redactar y publicar informes de análisis o informes de calificación basados ​​en información falsa, información privilegiada o rumores de mercado;

(4) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.