Catálogo de Medidas para la Administración de los Altos Directivos de Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Valores
Artículo 1 Con el fin de regular la gestión de nombramientos de los altos directivos en la industria de fondos de inversión en valores y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversionistas y partes relevantes y los intereses del público, de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades Anónimas y demás leyes y reglamentos administrativos que formulan estas Medidas.
Artículo 2 El término "altos directivos de la industria de fondos de inversión en valores" (en adelante, "altos directivos") tal como se menciona en estas Medidas se refiere al presidente de la junta, al director general, al subdirector general , el inspector jefe y otro personal que realmente desempeña las responsabilidades anteriores, el gerente general y el subdirector general del departamento de custodia de fondos del banco custodio de fondos y otro personal que realmente desempeña las responsabilidades anteriores.
Artículo 3 El nombramiento o cambio de altos directivos se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) para su revisión.
Sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, las compañías de gestión de fondos y los bancos custodios de fondos no nombrarán ni cambiarán los puestos de los altos directivos, y no decidirán quién desempeñará las funciones de los altos directivos en violación de regulaciones.
Artículo 4 Los altos directivos deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, respetar los estatutos de la empresa y las normas de la industria, respetar la integridad, ser prudentes y diligentes, ser leales. y responsable, y salvaguardar la legalidad de los derechos e intereses de los accionistas del fondo.
Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará a los altos directivos de conformidad con la ley y formulará regulaciones específicas para la gestión de los altos directivos, directores, administradores de fondos y otro personal.
El nombramiento y destitución de directores y administradores de fondos de sociedades de gestión de fondos se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 2 Calificaciones y Procedimientos de Revisión
Artículo 6 Para solicitar calificaciones de alta dirección, se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Obtener calificaciones profesionales de fondos ;
(2) Aprobar el examen de conocimientos jurídicos sobre inversiones en valores para altos directivos organizado por la Comisión Reguladora de Valores de China o su agencia autorizada.
(3) Tener más de 3 años de experiencia laboral en fondos, valores, banca y otros campos relacionados con las finanzas y experiencia en gestión adecuada para el puesto propuesto. El inspector general también debe tener experiencia en derecho, contabilidad, supervisión, auditoría, etc.
(4) Sin las circunstancias previstas en la Ley de Sociedades Anónimas, Ley de Fondos de Inversión en Valores y demás leyes y reglamentos administrativos, no se le permite desempeñarse como director, supervisor, gerente o administrador de fondos de una empresa;
(5) Los departamentos de valores, bancario, industrial y comercial, tributario y otros departamentos administrativos no han impuesto sanciones administrativas en los últimos tres años.
Artículo 7 Para solicitar la calificación de altos directivos de una sociedad gestora de fondos, la sociedad gestora de fondos deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Altos directivos propuestos (en adelante (denominados la persona propuesta) Formulario de solicitud de revisión de calificación y formulario de solicitud de calificación;
(2) Resoluciones de reuniones relevantes;
(3) Experiencia laboral según lo especificado en el numeral (3) del artículo anterior Certificación;
(4) Informes de auditoría salientes, informes de evaluación u peritajes salientes emitidos por la unidad de trabajo en los últimos tres años;
( 5) Opiniones de inspección de los candidatos;
(6) Copia de la identidad, calificaciones académicas y certificado de grado del candidato;
(7) Copia del certificado de calificación para el fondo propuesto;
(8) Una copia del fondo propuesto Una copia del certificado de aprobación del examen de conocimientos legales de inversión en valores para el personal de alta gerencia;
(9) Una opinión legal de que el las condiciones y procedimientos para el cargo cumplen con las leyes, regulaciones administrativas, disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los estatutos de la empresa;
>(10) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Para solicitar la calificación de gerente senior del departamento de custodia de fondos, el banco custodio del fondo deberá presentar materiales de solicitud distintos de los puntos (2) y (9) del párrafo anterior a la Comisión Reguladora de Valores de China. .
Los materiales de solicitud anteriores deben estar en chino y por triplicado. Si el documento original está en un idioma extranjero, se deberá adjuntar una traducción al chino.
Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China aceptará y revisará los materiales de solicitud de conformidad con la ley.
La Comisión Reguladora de Valores de China puede inspeccionar a los candidatos mediante inspecciones, entrevistas, etc. La inspección y la entrevista deben ser realizadas por dos miembros del personal, y la entrevista debe ser grabada y firmada por el inspector y el candidato.
Artículo 9 La institución solicitante deberá, dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción del documento de aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, tomar una decisión de nombramiento o despido de acuerdo con los estatutos y otras disposiciones. y gestionar los trámites pertinentes.
Artículo 10 Si un candidato no desempeña el cargo propuesto de acuerdo con el reglamento de la institución que deberá desempeñar dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de obtención de la calificación del cargo, su calificación del cargo caducará automáticamente, a menos que hay una razón legítima.
Si un alto directivo dimite, sus cualificaciones caducan automáticamente a partir de la fecha de dimisión.
Artículo 11 Si una sociedad administradora de fondos destituye a los altos directivos, nombra o destituye a directores o administradores de fondos, y un banco custodio de fondos destituye a los altos directivos del departamento de custodia de fondos, deberá hacerlo dentro de los 3 días hábiles siguientes a la fecha de la decisión. Informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y presentar los materiales del informe de nombramiento y remoción.
Artículo 12 Los administradores de sociedades administradoras de fondos deberán cumplir las condiciones estipuladas en los puntos (4) y (5) del artículo 6 de estas Medidas.
Los directores independientes también deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener más de 5 años de experiencia laboral financiera, jurídica o financiera;
(2) Tener la capacidad para desempeñar sus funciones en el tiempo requerido;
(3) En los últimos tres años, no ha trabajado en la sociedad administradora de fondos para la que planea trabajar, sus unidades accionistas, o instituciones que tengan contactos comerciales o intereses con la compañía administradora de fondos para la que planea trabajar;
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(4) No tener ningún interés en los altos directivos, otros directores, supervisores, administradores de fondos e interventores financieros de la empresa de gestión de fondos propuesta;
(5) Ningún familiar directo está interesado en el puesto propuesto de las empresas de gestión de fondos.
Artículo 13 Los materiales de solicitud para el nombramiento de directores de una sociedad administradora de fondos incluirán:
(1) Informe de nombramiento de director y formulario de registro de nombramiento;
(2) Resoluciones relevantes de la Asamblea;
(3) Materiales enumerados en los puntos (4) a (6) y (9) del Artículo 7 de estas Medidas.
Los materiales de solicitud para el nombramiento de directores independientes también incluirán prueba de que los directores independientes tienen más de cinco años de experiencia laboral financiera, legal o financiera, así como la declaración del director independiente de que cumplen con los puntos (2) a (2) del apartado 2 del artículo anterior. Compromiso escrito previsto en el apartado 5).
Artículo 14 El administrador de fondos de una sociedad administradora de fondos deberá tener más de tres años de experiencia en administración de inversiones en valores y cumplir con el artículo 6 (1), (2), (4) y (5) de estos Medidas. Condiciones estipuladas en el artículo.
Artículo 15 Los materiales del informe de nombramiento del administrador del fondo incluirán:
(1) El informe de nombramiento del administrador del fondo y el formulario de registro de nombramiento;
(2) ) Relevante resoluciones de reuniones;
(3) Prueba de más de 3 años de experiencia en gestión de inversiones en valores;
(4) Artículo 7 (4) a (7) de estos Materiales de Medidas enumerados en artículo.
Artículo 16 Cuando una sociedad de gestión de fondos despida a altos directivos y directores, y un banco de custodia de fondos despida a altos directivos del departamento de custodia de fondos, deberá presentar los siguientes materiales del informe de despido a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Informe de destitución;
(2) Resoluciones de asamblea pertinentes;
(3) Opinión jurídica de que el procedimiento de destitución se ajusta a las leyes, reglamentos administrativos, disposiciones. de la Comisión Reguladora de Valores de China y los estatutos de la empresa.
Si una sociedad gestora de fondos es destituida del puesto de administrador de fondos, deberá presentar los materiales del informe de destitución especificados en los puntos (1) y (2) del párrafo anterior a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 17 La Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales del informe sobre la destitución de altos directivos de conformidad con la ley. Si el procedimiento de despido no cumple con las regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China ordenará a la institución que haga correcciones.
Artículo 18 La Comisión Reguladora de Valores de China examinará los informes de nombramiento y destitución de directores y administradores de fondos de empresas de gestión de fondos de conformidad con la ley.
Si los directores o administradores de fondos no cumplen con los requisitos legales, la Comisión Reguladora de Valores de China ordenará a la sociedad administradora de fondos a la que sirven que los reemplace de acuerdo con las regulaciones. Si los procedimientos de nombramiento y destitución no cumplen con las regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China le ordenará que haga correcciones.
Capítulo 3 Código Básico de Conducta
Artículo 19 Los altos directivos y gestores de fondos de las sociedades gestoras de fondos deberán salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los fondos que gestionan. Cuando los intereses de los partícipes del fondo entren en conflicto con los intereses de las sociedades gestoras de fondos y los bancos custodios de fondos, se respetará el principio de dar prioridad a los intereses de los partícipes del fondo.
Los altos directivos y administradores de fondos de las sociedades gestoras de fondos no realizarán ni colaborarán con otros para realizar actividades que perjudiquen los intereses de los accionistas de los fondos, ni realizarán actividades relacionadas con los intereses legítimos de los accionistas. sociedad gestora de fondos o banco custodio de fondos a los que presta servicios en conflicto.
Artículo 20 Los altos directivos y administradores de fondos de las sociedades gestoras de fondos deberán tener una buena ética profesional, ser diligentes y concienzudos, desempeñar concienzudamente sus deberes estipulados en el contrato del fondo, los estatutos y los sistemas sociales, y no abusar de su poder o autorizar a otros en violación de las regulaciones Al desempeñar deberes en nombre de otros, uno no debe aprovechar su posición para buscar beneficio personal, y uno no debe dejar su puesto sin autorización y sin los procedimientos prescritos.
Artículo 21 Los directores de una sociedad administradora de fondos deberán asistir a las reuniones del directorio, participar en las actividades de la empresa y desempeñar eficazmente sus funciones de conformidad con los estatutos de la empresa.
Los directores independientes deben expresar opiniones independientes de manera prudente y objetiva, y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo.
Artículo 22 El director general de una sociedad gestora de fondos deberá implementar concienzudamente las resoluciones del consejo de administración, implementar eficazmente los sistemas de la empresa, prevenir y resolver los riesgos operativos, mejorar la eficiencia de la gestión operativa y garantizar el funcionamiento estable. del negocio y la seguridad de los activos del fondo gestionados. Completar y promover el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
El subdirector general de una sociedad administradora de fondos deberá auxiliar al director general en su trabajo y desempeñar fielmente sus funciones.
Artículo 23 El inspector general de una sociedad administradora de fondos deberá desempeñar concienzudamente sus funciones y supervisar y auditar la legalidad y cumplimiento de los distintos sistemas y negocios de la sociedad, así como la implementación del sistema de control interno de la sociedad.
Artículo 24 Los administradores de fondos de las compañías administradoras de fondos cumplirán estrictamente las disposiciones pertinentes del contrato del fondo y el sistema de inversión de la compañía, serán cautelosos y diligentes, darán pleno juego a su juicio profesional y tomarán decisiones de inversión de forma independiente. -hacer poder dentro del alcance de la autorización, sin interferencia de otros.
Artículo 25 El director general y el director general adjunto del departamento de custodia de fondos de un banco de custodia de fondos establecerán y mejorarán los diversos sistemas comerciales y sistemas de gestión del departamento para garantizar que el departamento desempeñe eficazmente sus funciones como es custodio y supervisa el fondo. Las operaciones de inversión del administrador garantizan la independencia e integridad de los activos del fondo.
Artículo 26 Los altos directivos, directores y administradores de fondos de las empresas de gestión de fondos fortalecerán el aprendizaje empresarial, seguirán las tendencias de desarrollo de la industria, participarán en la capacitación empresarial de acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y mejorarán continuamente. su nivel de gestión y profesionalismo.
Capítulo 4 Supervisión y gestión
Artículo 27 Si un candidato hace trampa en el examen de conocimientos legales de inversión en valores para altos directivos o presenta materiales de solicitud falsos para las calificaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China Solicitudes para calificaciones no serán aceptados dentro de tres años.
Artículo 28 Las sociedades gestoras de fondos y los bancos custodios de fondos establecerán un sistema de evaluación de los altos directivos, realizarán evaluaciones periódicas de los altos directivos y establecerán expedientes de evaluación.
La Comisión Reguladora de Valores de China inspecciona periódica o irregularmente los expedientes de evaluación de los altos directivos para evaluar su cumplimiento.
Artículo 29 La Comisión Reguladora de Valores de China establecerá un sistema de información de alta dirección para registrar información relevante de los altos directivos que participan en negocios de fondos.
Las sociedades gestoras de fondos y los bancos custodios de fondos comunicarán los cambios en el personal de alta dirección de conformidad con la ley.
Artículo 30 Si el presidente de una sociedad gestora de fondos ocupa simultáneamente otros cargos, deberá ser aprobado por la junta directiva e informado a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 3 días hábiles siguientes a la fecha de aprobación. A otros altos directivos no se les permite ocupar puestos de trabajo a tiempo parcial en instituciones operativas.
Los directores de sociedades gestoras de fondos no podrán ocupar cargos en bancos custodios de fondos u otras sociedades gestoras de fondos. Si un director tiene un trabajo concurrente, la compañía administradora de fondos deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 3 días hábiles a partir de la fecha de su trabajo concurrente.
Artículo 31 Si un alto directivo de una sociedad gestora de fondos tiene alguna de las siguientes circunstancias, el inspector general informará a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 3 días hábiles siguientes a la fecha de conocer la información:
(1) Ser investigado o tratado por los departamentos pertinentes debido a sospechas de violaciones de leyes y disciplinas;
(2) Renunciar, renunciar, perder la capacidad de conducta civil o no poder desempeñarse deberes por otros motivos;
(3) Quienes tengan previsto salir del país por más de un mes por motivos personales, o no regresen dentro del plazo;
(4 ) Aquellos cuyos familiares directos planean emigrar al extranjero o ya se han establecido en el extranjero;
(5) ) Trabajan a tiempo parcial en una institución sin fines de lucro;
(6) Otras situaciones que puedan afectar al normal desempeño de sus funciones por parte de los altos directivos.
Cuando el Inspector General se encuentre con las circunstancias anteriores, el director general y otros altos directivos de la empresa deberán informar a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 32 Si una sociedad gestora de fondos es sancionada por organizaciones autorreguladoras como asociaciones industriales, bolsas de valores, etc., o es investigada o sancionada administrativamente por departamentos administrativos como industria y comercio, fiscalidad y auditoría, será sancionado a partir de la fecha de conocimiento Informar la situación relevante y la lista de altos directivos responsables a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 3 días hábiles.
Artículo 33 Si el presidente, el director general o el inspector jefe de una sociedad gestora de fondos no pueden desempeñar sus funciones por cualquier motivo, el consejo de administración de la sociedad decidirá, dentro de los quince días hábiles, sustituirlos por personas que cumplan con las calificaciones para el personal de alta dirección realicen sus funciones e informen a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 3 días hábiles a partir de la fecha de la decisión.
Si el personal elegido por la junta directiva no cumple con las calificaciones para puestos de alta dirección, la Comisión Reguladora de Valores de China ordenará a la junta directiva que decida dentro de un plazo el personal que desempeñará sus funciones. en su nombre.
El tiempo para que el agente realice funciones en nombre del agente no excederá de 90 días, salvo disposición en contrario de las leyes y reglamentos administrativos.
Artículo 34 Si el presidente y el director general de una sociedad gestora de fondos no pueden desempeñar sus funciones al mismo tiempo por cualquier motivo, y el consejo de administración no puede decidir quién desempeñará sus funciones en su nombre en De conformidad con lo dispuesto en el artículo anterior, el accionista mayoritario deberá convocar a una asamblea general extraordinaria de accionistas para tomar una decisión.
Artículo 35: Si el departamento de custodia del fondo o los altos directivos de una sociedad de gestión de fondos o el banco custodio de fondos tienen alguna de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá una carta de advertencia a los altos directivos pertinentes en de conformidad con la ley y realizar una entrevista de supervisión:
(1) Las actividades comerciales pueden dañar gravemente la propiedad del fondo o los intereses de los accionistas del fondo;
(2) La estructura de gobierno. y sistema de control interno de la compañía administradora de fondos o custodia de fondos El sistema de control interno del departamento de custodia de fondos del banco es incompleto o ineficaz, causando o puede causar peligros ocultos importantes, que pueden afectar el desempeño normal de las funciones de administrador y custodio de fondos. ;
(3) Violación de la honestidad, la prudencia y los deberes de diligencia y lealtad;
(4) Otras circunstancias prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de prudencia supervisión.
Artículo 36 Si un alto directivo tiene alguna de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China puede recomendar que la institución empleadora lo suspenda o lo destituya de su cargo:
(1) Él o ella ha sido empleado por la Comisión Reguladora de Valores de China en el último año. La Comisión Reguladora de Valores de China emite una carta de advertencia y realiza entrevistas regulatorias más de dos veces, o no hace las rectificaciones necesarias después de recibir una carta de advertencia y ser supervisado;
(2) Ser castigado por una asociación industrial o una bolsa de valores durante el último año. Condenado públicamente más de dos veces;
(3) Ausencia del deber sin autorización;
(4) Proporcionar información falsa a la Comisión Reguladora de Valores de China, ocultar asuntos importantes o negarse a cooperar con la Comisión Reguladora de Valores de China en el desempeño de sus responsabilidades de supervisión;
(5) Otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 37 Antes de hacer una recomendación de conformidad con las disposiciones del artículo anterior, la Comisión Reguladora de Valores de China informará con antelación a la institución donde trabajan los altos directivos pertinentes. Los altos directivos pertinentes pueden dar explicaciones a la agencia de empleo en un plazo de 3 días hábiles. Si una agencia de empleo tiene objeciones a las sugerencias que pretende presentar a la Comisión Reguladora de Valores de China, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 10 días hábiles.
La institución de servicio deberá tomar una decisión sobre si suspender o destituir a los altos directivos relevantes dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la recomendación de la Comisión Reguladora de Valores de China, y 3 días a partir de la fecha de la recomendación. decisión. Informe a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los días hábiles.
Las sociedades gestoras de fondos y los bancos custodios de fondos no podrán contratar como altos directivos a personas que hayan sido despedidas de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior durante menos de dos años.
Artículo 38 Las sociedades administradoras de fondos establecerán un sistema de renuncia para los altos directivos, directores y administradores de fondos, y establecerán disposiciones para auditorías de renuncia, revisión de renuncia y otros asuntos.
El banco custodio del fondo establecerá un sistema de renuncia para los altos directivos del departamento custodio del fondo y tomará disposiciones para la revisión de la renuncia y otros asuntos.
Artículo 39: Cuando el presidente o gerente general de una sociedad administradora de fondos renuncie, la sociedad contratará inmediatamente a una firma de contadores calificada para dedicarse a negocios relacionados con valores para realizar una auditoría de salida, y la sociedad realizará una auditoría de salida a partir de la fecha de su renuncia Presentar el informe de auditoría a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 30 días hábiles.
El informe de auditoría deberá ir acompañado de las opiniones escritas de la unidad auditada; si la unidad auditada se niega a expresar una opinión sobre el informe de auditoría, se hará constar ello.
Artículo 40 Si el subdirector general, el inspector general o el administrador de fondos de una sociedad administradora de fondos renuncian, la sociedad deberá revisar inmediatamente su renuncia y notificarla a la sociedad dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha de su renuncia. o su renuncia. La Comisión Reguladora de Valores de China presenta un informe de revisión.
Si un alto directivo del departamento de custodia del fondo renuncia, el banco de custodia del fondo revisará inmediatamente su renuncia y presentará el informe de revisión a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha de la renuncia.
El informe de revisión debe ir acompañado de las opiniones escritas del auditado; si el auditado se niega a expresar opiniones sobre el informe de auditoría, debe hacerse constar.
Artículo 41: Cuando los altos directivos o administradores de fondos abandonen la institución donde prestan servicios, deberán cooperar con la institución de origen para completar la transferencia de trabajo y aceptar la auditoría o revisión de renuncia durante el período de auditoría o revisión de salida; , no empleado por el departamento de custodia de fondos de otras sociedades gestoras de fondos o bancos de custodia de fondos.
Artículo 42: Los altos directivos y administradores de fondos no divulgarán información no pública de sus antiguas instituciones después de dejar sus anteriores instituciones, ni podrán utilizar información no pública para buscar beneficios para sí mismos o para otros.
Las sociedades gestoras de fondos no contratarán a altos directivos ni a gestores de fondos que hayan dimitido durante menos de tres meses para dedicarse a negocios de inversión en valores.
Capítulo 5 Responsabilidades Legales
Artículo 43 Si los altos directivos, directores de sociedades de gestión de fondos o administradores de fondos violan las leyes, reglamentos administrativos y disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, serán responsables de conformidad con las disposiciones pertinentes serán castigados; los sospechosos de haber cometido delitos serán trasladados a órganos judiciales de conformidad con la ley y declarados penalmente responsables.
Artículo 44 Si una sociedad gestora de fondos o un banco custodio de fondos selecciona, contrata o reemplaza personal de alta dirección sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, se le ordenará que realice correcciones a la persona directamente responsable; y demás personal directamente responsable será amonestado e impuesto una multa.
Si una sociedad administradora de fondos viola lo dispuesto en estas Medidas y decide desempeñar funciones de alto directivo en su nombre, se le ordenará que realice las correcciones al responsable directo y a los demás responsables directos; El personal será amonestado y multado.
Artículo 45 Si una sociedad administradora de fondos o banco custodio de fondos incurre en cualquiera de las siguientes circunstancias, se le ordenará corregir, se le apercibirá y se le impondrá una multa: al responsable directo y a los demás responsables directos. el personal recibirá una advertencia y Multas:
(1) Incumplimiento de las obligaciones de informar de acuerdo con estas Medidas, o informar materiales que contengan contenido falso.
(2) Violación de los procedimientos; destituir a los altos directivos o nombrar o destituir a los administradores de fondos Directores de la empresa y administradores de fondos;
(3) No atender la recomendación de la Comisión Reguladora de Valores de China de suspender o despedir al personal directivo superior de conformidad con las regulaciones.
(4) Violar las disposiciones del párrafo 2 del artículo 42 de estas Medidas al contratar personal para realizar negocios de inversión.
(5) No realizar auditorías externas; , Salir de la revisión.
Artículo 46 Si los altos directivos o directores de una sociedad administradora de fondos ocuparan simultáneamente otros cargos en violación de las disposiciones de estas Medidas, se les ordenará corregirlos, se les apercibirá y se les impondrá una multa.
Artículo 47 Si un alto directivo viola las leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias son graves, la calificación del alto directivo será suspendida o revocada de conformidad con la ley. .
Si un administrador de fondos o custodio de fondos viola la Ley de Fondos de Inversión en Valores y otras leyes relevantes, regulaciones administrativas y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias son graves, las calificaciones del alto directivo directamente responsable Los administradores serán suspendidos o revocados de conformidad con la ley.
Capítulo 6 Disposiciones Complementarias
Artículo 48 Las presentes Medidas entrarán en vigor el 6 de junio de 2004. Al mismo tiempo se abolieron las "Disposiciones provisionales sobre la gestión de calificaciones de los profesionales de fondos" (Zhengjianfa [1999] Nº 53).