Medidas para la Administración de las Ventas de Fondos de Inversión en Valores (texto completo)
(2) El inversor principal es una persona jurídica constituida de conformidad con la ley, ha estado operando de manera continua durante más de tres años contables completos, tiene un capital registrado de no menos de 30 millones de yuanes, tiene una posición financiera sólida y tiene estabilidad estándares operativos y no ha estado sujeto a sanciones administrativas o sanciones por actividades ilegales en los últimos tres años. Sanciones penales (3) El número de empleados que han obtenido calificaciones comerciales de fondos no es inferior a 30 y no es inferior a la mitad; el número total de empleados; (4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 13 Las instituciones que soliciten calificaciones comerciales de agencia de fondos deberán presentar los materiales de solicitud de acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. Durante el período de solicitud, si los asuntos involucrados en los materiales de la solicitud cambian significativamente, el solicitante deberá presentar materiales actualizados a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha del cambio. Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las disposiciones de la Ley de Licencias Administrativas, aceptará solicitudes de calificaciones comerciales de agencias de fondos, las revisará y tomará decisiones. Artículo 15 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá, de conformidad con el principio de supervisión prudente, organizar una reunión de revisión de expertos para revisar las solicitudes de calificaciones comerciales de agencias de fondos. Artículo 16 Si es necesario solicitar el registro de cambio industrial y comercial de acuerdo con la ley, el solicitante deberá, después de recibir el documento de aprobación, completar los trámites de registro ante el departamento administrativo industrial y comercial de acuerdo con la reglamentación. Capítulo 3 Materiales de publicidad y promoción del fondo Artículo 17 El término “materiales de promoción y publicidad del fondo” como se menciona en estas Medidas se refiere a la información distribuida o divulgada al público con el propósito de promover un fondo y ampliamente accesible al público, incluyendo: (1 ) Materiales difundidos públicamente; (2) Materiales publicitarios, como folletos, folletos y cartas para el público; ③Carteles y anuncios exteriores (4) Materiales audiovisuales y de comunicación, como televisión, películas, radio e Internet; ) Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 18 Los materiales promocionales utilizados por los administradores de fondos y las agencias de venta de fondos para promover fondos deben ser inspeccionados por adelantado por el inspector jefe del administrador de fondos, emitir una opinión de cumplimiento e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo. La Comisión Reguladora de Valores de China llevará a cabo una revisión de acuerdo con la ley dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales de presentación y emitirá una opinión por escrito sobre si hay alguna objeción. Artículo 19 Los materiales de publicidad y promoción del fondo deben ser verdaderos y precisos, consistentes con el contrato del fondo y el prospecto del fondo, y no contendrán las siguientes circunstancias: (1) Registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes (2) Predicción de la inversión en valores del fondo; actuación. (3) Ganancias o pérdidas en violación de las regulaciones; (4) Difamación de fondos recaudados o administrados por otros administradores de fondos, custodios de fondos, agencias de venta de fondos u otros administradores de fondos; (5) Exageración o promoción unilateral de fondos, uso ilegal; de seguridad, garantía, Palabras como compromiso, seguro, cobertura, seguridad, alto rendimiento, libre de riesgo, etc. que pueden hacer que los inversores piensen que no hay riesgo (6) Recomendaciones de unidades emisoras o individuos (7) Otras situaciones; prohibido por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 20 Los materiales de publicidad y promoción del fondo podrán publicar el desempeño pasado del fondo y otros fondos administrados por el administrador del fondo, excepto cuando el contrato del fondo haya estado vigente por menos de seis meses. Si se anuncia el desempeño pasado en los materiales de promoción del fondo, si el contrato del fondo ha estado vigente por más de seis meses pero menos de un año, se anunciará el desempeño calculado a partir de la fecha de vigencia del contrato si el contrato del fondo ha estado vigente durante; de más de un año pero menos de diez años, el contrato deberá anunciarse Para la ejecución de todos los ejercicios económicos completos a partir del año de su entrada en vigencia, si los materiales de publicidad y promoción se publican en el segundo semestre del año, la ejecución de también se anunciará el primer semestre de dicho año, si el contrato del fondo tiene una vigencia superior a diez años, se anunciará el desempeño de los últimos diez ejercicios económicos completos; Artículo 21 El rendimiento pasado del Fondo y otros fondos administrados por el Administrador del Fondo se anunciará en los materiales promocionales del Fondo y cumplirá con las siguientes disposiciones: (1) De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos o estándares reconocidos por la industria pertinentes. Calcular los datos de rendimiento del Fondo; (2) Los datos estadísticos y la información citados deben ser verdaderos y precisos, y se debe indicar la fuente, y no se deben citar datos no verificados, verificados o simulados; (3) El rendimiento del fondo debe ser; declarados de manera veraz, precisa y razonable y el custodio del fondo debe revisar los datos del nivel de gestión del administrador del fondo; Artículo 22 Cuando los materiales promocionales del fondo anuncien el desempeño pasado del Fondo y otros fondos administrados por el Administrador del Fondo, el Administrador del Fondo deberá indicar específicamente que el desempeño pasado del Fondo no predice su desempeño futuro. Otros fondos administrados por el Administrador del Fondo deberán. El rendimiento no constituye una garantía del rendimiento del nuevo fondo. Artículo 23 Al comparar el desempeño de diferentes fondos en materiales de promoción de fondos, se deben utilizar fuentes de datos comparables, métodos estadísticos y períodos de comparación. Las fuentes de datos relevantes y los métodos estadísticos deben ser justos, precisos y relevantes. Artículo 24 Los materiales promocionales del Fondo con cuadros estadísticos deben ser claros y precisos si se mencionan los resultados de la evaluación de una institución profesional de terceros, se debe incluir el nombre y la fecha de evaluación de la institución profesional de terceros.
Artículo 25 Los materiales publicitarios y de promoción del fondo deben contener recordatorios de riesgos y textos de advertencia claros y llamativos, que los inversores no deben ignorar fácilmente durante el proceso de lectura para recordarles que presten atención a los riesgos de inversión y lean atentamente el contrato y el prospecto del fondo. los detalles del fondo. Artículo 26 Si los materiales promocionales del fondo contienen contenido que ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China, se debe indicar específicamente que la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China no significa que la Comisión Reguladora de Valores de China haya emitido juicios o sugerencias sustanciales sobre los riesgos. y rendimientos del fondo o garantía. Capítulo 4 Comisiones de venta de fondos Artículo 27 El administrador del fondo especificará los elementos, condiciones y métodos para cobrar las comisiones de venta en el contrato y el folleto del fondo, y especificará la tasa estándar en el folleto. Artículo 28 Los administradores de fondos podrán cobrar tarifas de suscripción al vender acciones del fondo y recaudar fondos, pero la tasa de la tarifa no excederá el 5% del monto de la suscripción. Los gestores de fondos podrán cobrar comisiones de suscripción por la suscripción de acciones de fondos de capital variable, pero la tasa de la comisión no excederá el 5% del importe de la suscripción. Las tarifas de suscripción y las tarifas de suscripción se pueden cobrar cuando se venden o suscriben unidades del fondo, o se pueden deducir del monto del reembolso al realizar el reembolso. Artículo 29 Los administradores de fondos cobrarán tarifas de reembolso al canjear acciones de fondos de capital variable, a menos que la Comisión Reguladora de Valores de China estipule lo contrario. La tasa de reembolso no excederá el 5% del monto de reembolso de las unidades del fondo, y el saldo de la tarifa de reembolso después de deducir la tarifa de manejo no será inferior al 25% de la tarifa de reembolso total y se incluirá en los activos del fondo. Artículo 30 Los administradores de fondos podrán aplicar diferentes estándares de suscripción y tarifas de suscripción en función de la suscripción y los montos de suscripción de los inversores. Artículo 31 Los administradores de fondos podrán aplicar diferentes estándares de suscripción y tarifas de suscripción a los tenedores de participaciones del fondo que opten por pagar tarifas de suscripción o tarifas de suscripción al momento del reembolso en función del período de tenencia de las participaciones del fondo. (Extracto)
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