Sanciones en virtud de las Medidas para la administración de las cualificaciones de los profesionales de valores"

Artículo 20 Cualquiera que tome el examen de calificación y viole las reglas de la sala de examen y altere el orden de la sala de examen no podrá participar en el examen de calificación dentro de dos años.

Artículo 21 No se emitirá un certificado de práctica al personal calificado que proporcione materiales falsos para solicitar un certificado de práctica; si se ha emitido un certificado de práctica, la asociación cancelará su certificado de práctica.

Artículo 22 Si una institución comete fraude, comete malas prácticas para beneficio personal, dificulta deliberadamente las cosas a las partes interesadas o no cumple con sus obligaciones de informar de acuerdo con las regulaciones durante el proceso de solicitud de una institución en ejercicio. certificado, la asociación le ordenará que haga correcciones, si se niega a hacer correcciones, la asociación impondrá sanciones disciplinarias a la institución y su personal directamente responsable, si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá imponer una advertencia; o una multa no superior a 30.000 yuanes.

Artículo 23: Si una institución contrata personal que no haya obtenido un certificado de ejercicio para realizar negocios de valores en el extranjero, la asociación les ordenará realizar correcciones, si se niegan a realizar correcciones, se les impondrán sanciones disciplinarias; ; si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China puede imponer una advertencia o una multa de menos de 30.000 yuanes.

Artículo 24 Si un empleado se niega a ser investigado o inspeccionado por la asociación, o el empleador se niega a cooperar con la investigación, la asociación le ordenará que haga correcciones; si se niega a hacer correcciones, deberá hacerlo; recibir sanciones disciplinarias si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China. Los profesionales serán castigados con la suspensión de su práctica de 3 a 12 meses o con la revocación de sus certificados de práctica y recibirán una advertencia o una multa de no más de 30.000; yuanes, ya sea solos o en combinación.

Artículo 25 Si la Comisión Reguladora de Valores de China revoca el certificado de práctica de acuerdo con la ley o la asociación cancela el certificado de práctica debido a una violación de estas Medidas, la asociación no aceptará su solicitud de práctica. certificado en un plazo de 3 años.

Artículo 26 Si el personal de la asociación no cumple con sus deberes de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas, comete malas prácticas para beneficio personal, descuida sus deberes o dificulta deliberadamente las cosas a las partes interesadas, la asociación impondrá sanciones disciplinarias.