¿Pueden los profesionales de valores comprar y vender acciones?
1. El artículo 43 de la "Ley de Valores" estipula que tienen prohibida la participación los empleados de las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, el personal de los organismos reguladores de valores, así como las leyes y reglamentos administrativos. en la negociación de acciones Las demás personas que intervengan en la transacción no podrán poseer, comprar o vender acciones directamente o bajo seudónimo o a nombre de otros durante su mandato o dentro del plazo legal, ni podrán aceptar acciones donadas por otros.
Las "Opiniones Orientadoras sobre la Gestión de los Administradores de Inversiones de las Sociedades de Gestión de Fondos" revisadas implementadas el 18 de abril de 2008 también estipulan que, a menos que las leyes y reglamentos administrativos dispongan lo contrario, los empleados de las sociedades de gestión de fondos no pueden para comprar o vender acciones. Los profesionales de valores no pueden comprar ni vender valores que estén prohibidos por la ley. Esto incluye no solo comprar y vender valores relevantes directamente en su propio nombre, sino también no comprar ni vender valores prohibidos bajo un seudónimo o en nombre de otros. Los profesionales de valores tienen prohibido comprar y vender valores relevantes a través de cuentas realmente controladas por ellos.
2. Los profesionales de valores se refieren a aquellos que están empleados formalmente o firman acuerdos de servicios laborales con instituciones operativas de valores aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley. Los profesionales de valores deben obtener un certificado de calificación de profesionales de valores de la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con las regulaciones pertinentes antes de poder ocupar diversos puestos profesionales de valores al menos dos tercios de los gerentes generales adjuntos, gerentes generales adjuntos y otros gerentes superiores de valores; las instituciones intermediarias deben obtener el certificado de calificación de valores sin obtener la calificación de valores, excepto aquellas que cumplan las condiciones para la exención, no pueden desempeñar diversos cargos profesionales de valores;
1. La ley de valores se refiere al término general para las normas legales que regulan la emisión, negociación y otras transacciones de valores. Un código de conducta que regula la emisión, negociación, compensación y otras actividades de valores y proporciona protecciones y restricciones legales. La base principal es la Ley de Valores y Bolsa, incluidas las disposiciones pertinentes sobre valores en leyes y reglamentos como la Ley de Sociedades y la Ley de Quiebras.
2. La Ley de Valores es una ley promulgada por la República Popular China en 1999. Es la primera ley económica desde la fundación de la República Popular China redactada de acuerdo con la práctica internacional por el máximo órgano legislativo del país en lugar de un departamento gubernamental.