Obligaciones Legales de los Corredores de Valores

Análisis legal: Un corredor de valores es una institución o individuo que compra y vende valores en nombre de sus clientes. Los derechos de los corredores de valores son: (1) El derecho a negarse a aceptar solicitudes de encomienda que no cumplan con los requisitos, es decir, las solicitudes de encomienda de los inversores deben cumplir con las leyes y regulaciones pertinentes. (2) El derecho a cobrar comisiones de transacción y otros cargos por servicios de acuerdo con las regulaciones. (3) El corredor tiene derecho a exigir cumplimiento o compensación a los clientes que incumplan el contrato o dañan sus propios derechos e intereses mediante la retención de fondos, valores del cliente o por vía judicial. Al mismo tiempo, los corredores de valores también deben asumir determinadas obligaciones. Estas obligaciones reflejan principalmente los principios de servicio al cliente y trato justo.

Base jurídica: Artículo 140 de la Ley de Valores de la República Popular China. Cuando una sociedad de valores se ocupe de negocios de corretaje, deberá preparar un poder unificado para transacciones de valores para uso de los clientes. Si se utilizan otros métodos de encomienda, se deben realizar registros de encomienda. Independientemente de si la orden de negociación de valores del cliente se completa o no, el registro de la orden se conservará en la compañía de valores dentro del período especificado.