Contenido del “Reglamento sobre Enajenación de Riesgos de las Sociedades de Valores”

Artículo 1 Para controlar y resolver los riesgos de las sociedades de valores, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversionistas y los intereses públicos sociales, y asegurar el sano desarrollo de la industria de valores, de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China (en adelante, la "Ley de Valores") y la "Ley de Quiebras Empresariales de la República Popular China" (en adelante, la "Ley de Quiebras Empresariales"), formula estas regulaciones.

Artículo 2 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado organizará, coordinará y supervisará el trabajo de eliminación de riesgos de las sociedades de valores de conformidad con la ley.

Artículo 3 La agencia reguladora de valores del Consejo de Estado establecerá un mecanismo de coordinación de riesgos y respuesta rápida para las compañías de valores en conjunto con el Banco Popular de China, el departamento financiero del Consejo de Estado, el departamento de seguridad pública del Consejo de Estado, otros organismos reguladores financieros del Consejo de Estado y los gobiernos populares provinciales.

Artículo 4 En el proceso de manejo de los riesgos de las compañías de valores, los gobiernos populares locales pertinentes tomarán medidas efectivas para mantener la estabilidad social.

Artículo 5: Las sociedades de valores deberán asegurar el normal desarrollo de la actividad de intermediación de valores durante el proceso de enajenación de riesgos.

Capítulo 2 Suspensión por Rectificación, Tutela, Adquisición y Reorganización Administrativa

Artículo 6 Cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado descubra que una sociedad de valores tiene riesgos de riesgo importantes, podrá despachar un grupo de trabajo in situ de seguimiento de riesgos Llevar a cabo inspecciones especiales de las sociedades de valores, supervisar sus operaciones y actividades de gestión, como la asignación de capital, la disposición de activos, el despliegue de personal, el uso de sellos, la celebración y ejecución de contratos, y notificar con prontitud a los gobiernos populares locales pertinentes.

Artículo 7 Si los indicadores de control de riesgos de una compañía de valores no cumplen con las regulaciones y la rectificación no se completa dentro del período prescrito, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado puede ordenar a la compañía de valores que cese total o parcialmente sus negocios y realizar rectificaciones. El plazo de suspensión de actividad por rectificación no podrá exceder de 3 meses.

Si se ordena a la empresa de intermediación de valores la suspensión de operaciones de rectificación, la sociedad de valores podrá, dentro del plazo señalado, confiar su actividad de intermediación de valores a una sociedad de valores reconocida por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de gestión, o transferir sus clientes a otras sociedades de valores. Si una compañía de valores no encomienda negocios de corretaje de valores o no transfiere clientes dentro del plazo, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado transferirá los clientes a otras compañías de valores.

Artículo 8 Si una sociedad de valores tiene alguna de las siguientes circunstancias, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá encomendarle la realización de corretaje de valores y otros negocios relacionados con los clientes. Si las circunstancias son graves, se puede hacerse cargo de la compañía de valores:

(1) El gobierno es caótico y la administración está fuera de control;

(2) Los activos del cliente están malversado y incapaz de compensarlo por sí solo;

(3) Se han producido múltiples incumplimientos de entrega en la liquidación de transacciones de valores o la cantidad de incumplimientos de entrega es relativamente grande;

(4) Los indicadores de control de riesgos no cumplen con los requisitos y ocurre una crisis financiera importante;

(5) Otras situaciones que puedan afectar la continuidad de las operaciones de la sociedad de valores.

Artículo 9 Si la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado decide encomendar el corretaje de valores y otros negocios relacionados con los clientes de una compañía de valores, seleccionará una compañía de valores y otras instituciones profesionales para establecer un grupo fiduciario. de conformidad con los procedimientos prescritos para supervisar la intermediación de valores de la sociedad de valores bajo custodia y otros negocios relacionados con los clientes para ejercer los derechos de gestión.

El equipo de custodia deberá desempeñar las siguientes responsabilidades desde la fecha de la custodia:

(1) Garantizar el funcionamiento normal y conforme del negocio de corretaje de valores de la compañía de valores y promover el capital de trabajo y fondos del cliente de acuerdo con las regulaciones cuando sea necesario;

(2) Tomar medidas efectivas para garantizar la seguridad de los activos del cliente durante el período de custodia;

(3) ) Examinar los riesgos existentes en las sociedades de valores e informar oportunamente a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Responder a emergencias operativas y proponer soluciones.

(4) Otras funciones requeridas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

El periodo de almacenamiento no supera generalmente los 12 meses. Si es realmente necesario continuar la custodia después de 12 meses, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado puede decidir extender el período de custodia, pero la extensión del período de custodia no excederá los 12 meses.

Artículo 10 La sociedad de custodia de valores correrá con los honorarios de custodia y los gastos de funcionamiento durante el período de custodia. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado revisará las tarifas de custodia y los gastos operativos durante el período de custodia.

El grupo custodio no asumirá las pérdidas de las sociedades de valores bajo custodia.

Artículo 11 Si la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado decide hacerse cargo de una compañía de valores, organizará profesionales para establecer un equipo de adquisición de acuerdo con los procedimientos prescritos para ejercer el poder de gestión sobre la empresa adquirida. La persona a cargo del equipo de adquisición ejercerá la facultad de hacerse cargo de la sociedad de valores absorbida. Las facultades y deberes del representante legal de una sociedad de valores dejarán de ser ejercidas por la asamblea de accionistas o la junta general de. accionistas, junta directiva, junta de supervisores, gerente y subgerentes de la sociedad de valores que ha sido absorbida.

El equipo de toma de posesión realizará las siguientes funciones a partir de la fecha de toma de posesión:

(1) Hacerse cargo de los bienes, sellos, libros de contabilidad, documentos y otra información de la sociedad de valores.

(2) Determinar el funcionamiento y gestión de la sociedad de valores.

(3) Asegurar el funcionamiento normal y conforme del negocio de corretaje de valores de las compañías de valores y mejorar el sistema de control interno.

(4) Inventariar las propiedades de las compañías de valores, preservar y; recuperar los activos de conformidad con la ley;

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(5) Controlar los riesgos de las sociedades de valores y proponer planes de resolución de riesgos.

(6) Verificar las actividades ilegales del personal relevante de las compañías de valores;

(7) Otras funciones requeridas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

El plazo de adquisición generalmente no supera los 12 meses. Si es realmente necesario continuar con la adquisición después de 12 meses, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá decidir extender el período de adquisición, pero la extensión del período de adquisición no excederá los 12 meses.

Artículo 12 Las sociedades de valores que tengan riesgos significativos pero cumplan las siguientes condiciones podrán solicitar directamente a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado la reorganización administrativa:

(1) La información financiera es verdadero y completo;

(2) El Gobierno Popular Provincial o las partes relevantes brindan apoyo;

(3) Las medidas de rectificación son específicas y existe un plan de rectificación práctico.

Las sociedades de valores que hayan sido suspendidas para su rectificación, custodia o toma de posesión también podrán solicitar reorganización administrativa ante la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado si cumplen con las condiciones especificadas en el párrafo anterior.

La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado tomará una decisión sobre la aprobación o desaprobación dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud de reorganización administrativa, en caso de desaprobación, se indicarán los motivos.

Artículo 13 Las sociedades de valores podrán realizar reorganización administrativa mediante inyección de capital, reorganización patrimonial, reorganización de deuda, reorganización de activos, fusiones y adquisiciones, etc.

El plazo para la reorganización administrativa generalmente no excede los 12 meses. Si la reorganización administrativa no se ha completado después de 12 meses, la sociedad de valores podrá solicitar a la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado una extensión del período de reorganización administrativa, pero el período de extensión no excederá los 6 meses.

La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado coordina y orienta la reestructuración administrativa de las sociedades de valores.

Artículo 14 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado hará un anuncio sobre la decisión de suspender las actividades de rectificación, custodia, adquisición y reorganización administrativa de una sociedad de valores, y publicará el anuncio en los locales comerciales de la sociedad de valores que se enajena.

La decisión de enajenación incluye el nombre de la sociedad de valores a enajenar, las medidas de enajenación, los motivos y el alcance.

La fecha de anuncio de la decisión de enajenación es el día de enajenación, y la decisión de enajenación entra en vigor desde el momento del anuncio.

Artículo 15 Si se ordena a una sociedad de valores la suspensión de operaciones de rectificación, custodia, toma de posesión o reorganización administrativa, su relación acreedor-deuda no se modificará con motivo de la decisión de resolución.

Artículo 16. Después de que una sociedad de valores cese sus operaciones para rectificación, custodia, adquisición o reorganización administrativa, si cumple con las condiciones normales de funcionamiento dentro del período prescrito, podrá reanudar sus operaciones normales con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Artículo 17 Si una sociedad de valores no cumple con las condiciones normales de funcionamiento dentro del período prescrito después de suspender sus actividades por rectificación, custodia, adquisición o reorganización administrativa, pero puede pagar sus deudas vencidas, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado cancelará la empresa de conformidad con la ley su licencia de negocio de valores.

Artículo 18 Una sociedad de valores cuya licencia comercial de valores haya sido revocada deberá cesar su negocio de valores y transferir clientes a otras sociedades de valores sobre la base del principio de voluntariedad del cliente. Durante el proceso de reliquidación, las partes relevantes deben tomar las medidas necesarias para garantizar las transacciones normales de valores de los clientes.

Si una compañía de valores cuya licencia comercial de valores ha sido revocada no logra colocar clientes, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado puede establecer un equipo de liquidación administrativa para limpiar cuentas, colocar clientes y transferir activos de valores. .

Capítulo 3 Cancelación

Artículo 19 Si una sociedad de valores tiene alguna de las siguientes circunstancias al mismo tiempo, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá cancelar directamente la sociedad de valores:

(1) La operación comercial ilegal es particularmente grave y existen enormes riesgos comerciales;

(2) Las deudas vencidas no se pueden pagar y los activos son insuficientes para pagar obviamente faltan todas las deudas o la capacidad de pago;

(3) Es necesario utilizar el Fondo de Protección al Inversor de Valores.

Artículo 20: Una vez que una sociedad de valores suspende sus operaciones de rectificación, custodia, toma de control o reorganización administrativa, no cumple con las condiciones normales de funcionamiento dentro del plazo establecido, y existe un problema en los artículos 19 (2) y (() de este Reglamento) En las circunstancias especificadas en el punto 3), la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado cancelará la sociedad de valores.

Artículo 21 Cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado cancele una sociedad de valores, tomará la decisión de cancelarla y, de conformidad con los procedimientos prescritos, seleccionará una firma de abogados, una firma de contabilidad y otros instituciones profesionales para establecer un equipo de liquidación administrativa para llevar a cabo un equipo de liquidación administrativa de la empresa de valores de limpieza administrativa.

La decisión de cancelación será anunciada. La fecha de anuncio de la decisión de cancelación será el día de disposición, y la decisión de cancelación surtirá efecto desde el momento del anuncio.

Si la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado ha llevado a cabo la liquidación administrativa de una sociedad de valores antes de la implementación de este Reglamento, el día en que se anuncie la liquidación administrativa será el día de la disposición.

Artículo 22 Durante el período de liquidación administrativa, el responsable del equipo de liquidación administrativa ejercerá las facultades del representante legal revocado de la sociedad de valores.

El equipo de liquidación administrativa tendrá las siguientes funciones:

(1) Administrar los bienes, sellos, libros de contabilidad, documentos y demás materiales de la sociedad de valores;

(2) Limpiar cuentas, verificar activos y pasivos y registrar reclamaciones que cumplan con las regulaciones nacionales;

(3) Ayudar a examinar, confirmar y adquirir reclamaciones que cumplan con las regulaciones nacionales;

(4) Ayudar a los inversores en valores Las instituciones de gestión de fondos de protección compensan los fondos de liquidación de transacciones de los clientes;

(5) Asignación basada en el principio de voluntariedad del cliente;

(6) Transferencia de activos de valores.

(7) Otras funciones requeridas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Los activos de valores a que se refiere el párrafo anterior se refieren a activos tales como sistemas informáticos de gestión de información, sistemas de negociación, sistemas de redes de comunicación, sedes de negociación y otros activos necesarios para que las sociedades de valores mantengan el negocio normal de intermediación de valores.

Artículo 23 La asamblea de accionistas o asamblea general, el consejo de administración, el consejo de supervisión, los gerentes y subgerentes de una sociedad de valores cancelada cesarán en el desempeño de sus funciones.

Durante el período de liquidación administrativa, los accionistas de la sociedad de valores cancelada no podrán organizar su propia liquidación ni participar en la liquidación administrativa.

Artículo 24 Durante el período de liquidación administrativa, el negocio de corretaje de valores y otros negocios relacionados con los clientes de las compañías de valores canceladas serán administrados por la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado de acuerdo con los procedimientos prescritos.

Artículo 25 Si los activos, personal, finanzas o negocios de una sociedad afiliada constituida o efectivamente controlada por una sociedad de valores se mezclan con la sociedad de valores cancelada, se incluirán en la gestión administrativa después de su revisión y aprobación. por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado Clean range.

Artículo 26 La relación acreedor-deudor de una sociedad de valores no se modifica por su cancelación.

A partir de la fecha de cancelación de la sociedad de valores, cesarán los pagos de intereses sobre las deudas de la sociedad de valores.

Artículo 27 Cuando el equipo de liquidación administrativa liquide las cuentas de una sociedad de valores cancelada, será auditada por una empresa de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros e informada a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. para confirmación.

El equipo de liquidación administrativa, con base en los resultados de la liquidación de cuentas reconocidos por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, solicitará a la agencia de administración del fondo de protección de inversionistas de valores fondos para compensar los fondos de liquidación de transacciones de clientes.

Artículo 28 El equipo de liquidación administrativa anunciará los asuntos relevantes que los acreedores deberán registrar dentro de los 10 días siguientes a la fecha de constitución.

Los acreedores que cumplan con las regulaciones nacionales pertinentes deberán declarar sus reclamaciones al grupo de liquidación administrativa con los materiales de respaldo relevantes dentro de los 90 días a partir de la fecha del anuncio, y el grupo de liquidación administrativa se registrará de acuerdo con las regulaciones. No se registrarán las solicitudes presentadas fuera de plazo sin motivos justificables.

Si se examinan los derechos del acreedor registrado y se confirma que cumplen con las regulaciones nacionales de adquisiciones, el equipo de liquidación administrativa solicitará de inmediato fondos para la adquisición y ayudará en la adquisición de acuerdo con las regulaciones nacionales pertinentes si están registrados; Si se examinan los derechos del acreedor y se confirma que cumplen con las condiciones nacionales de adquisición, el equipo de liquidación administrativa notificará al acreedor solicitante.

Artículo 29 El equipo de liquidación administrativa transferirá los activos de valores mediante métodos públicos como licitación e investigación pública en instituciones con calificaciones comerciales de valores. Los planes de transferencia de activos de valores deben presentarse a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para su aprobación.

Artículo 30 El equipo de liquidación administrativa no transferirá activos distintos de los valores, excepto aquellos activos que puedan depreciarse o sufrir pérdidas aprobadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, u otras circunstancias que realmente proteger los intereses de clientes y acreedores excepto.

Artículo 31 El equipo de liquidación administrativa no pagará deudas por sí solo, excepto en las siguientes circunstancias para proteger los intereses de los clientes y acreedores:

(1) Porque el equipo de liquidación administrativa requiere la otra parte debe cumplir con las obligaciones de ambas partes Deudas que surgen de contratos ejecutados de manera incompleta;

(2) Remuneración laboral, primas de seguro social y otros gastos normales que deben pagarse para mantener las operaciones normales;

(3) Equipo de liquidación administrativa Otros gastos incurridos en el desempeño de sus funciones.

Para proteger los intereses de los acreedores, con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, el equipo de liquidación administrativa puede solicitar al Tribunal Popular la incautación, embargo, congelación u otros activos de valores obligatorios. que se hayan tomado antes de la enajenación y otros activos, y los fondos liquidados serán congelados.

Artículo 33: Los gastos administrativos de liquidación podrán reembolsarse en cualquier momento con los bienes de la sociedad de valores enajenados previa revisión por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Los gastos de liquidación administrativa mencionados en el párrafo anterior se refieren a los gastos que requiere el equipo de liquidación administrativa para administrar y transferir los bienes de la sociedad de valores, así como los gastos que requiere el equipo de liquidación administrativa para realizar sus funciones y contratar instituciones profesionales.

Artículo 34 El plazo de liquidación administrativa no excederá, con carácter general, de doce meses. Si la liquidación administrativa no se ha completado durante más de 12 meses, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá decidir extender el período de liquidación administrativa, pero la extensión del período de liquidación administrativa no excederá los 12 meses.

Artículo 35 Durante el período de liquidación administrativa, las sociedades de valores enajenadas están exentas del pago de tasas administrativas, impuesto al valor agregado, impuesto comercial y demás impuestos que se establezcan en normas administrativas.

Artículo 36 Si la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado ordena el cierre de una sociedad de valores de conformidad con la ley y necesita someterse a liquidación administrativa, se aplicarán las disposiciones pertinentes de este capítulo.

Capítulo 4 Concursal Liquidación y Reorganización

Artículo 37: Si una sociedad de valores se cancela o cierra conforme a la ley, y concurran las circunstancias especificadas en el artículo 2 del "Concurso de Empresas Ley", será liquidada administrativamente. Después de eso, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado o el equipo de liquidación administrativa encomendado por él podrá solicitar al Tribunal Popular la liquidación por quiebra de la sociedad de valores cancelada o cerrada de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Quiebras de Empresas.

Artículo 38 Si una sociedad de valores se encuentra en las circunstancias especificadas en el artículo 2 de la Ley de Quiebras Empresariales, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá solicitar directamente al Tribunal Popular la reorganización de la sociedad de valores.

Una sociedad de valores o sus acreedores pueden solicitar al Tribunal Popular la liquidación por quiebra o la reorganización de una sociedad de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Quiebras de Empresas, pero deben cumplir con las disposiciones del artículo 129. de la Ley de Valores. Informe a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para su aprobación.

Artículo 39 Para las compañías de valores que no necesitan utilizar el fondo de protección del inversor de valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado revocará su licencia comercial de valores antes de aprobar la liquidación por quiebra. Las sociedades de valores cesarán la actividad de valores y reubicarán a sus clientes de conformidad con lo dispuesto en el artículo 18 de este Reglamento.

Para una sociedad de valores que necesita utilizar el fondo de protección del inversor de valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado no aprobará la solicitud de liquidación por quiebra de la sociedad de valores o de sus acreedores, y cancelará la sociedad de valores. de conformidad con lo dispuesto en el Capítulo 3 de este Reglamento, realizar la liquidación administrativa.

Artículo 40: Si el Tribunal Popular decide aceptar la solicitud de reorganización o liquidación por quiebra de una sociedad de valores, la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado podrá recomendar un administrador al Tribunal Popular.

Artículo 41 Si una sociedad de valores quiebra y se liquida, el administrador podrá registrar directamente los créditos que no cumplan con las normas estatales de adquisición durante la liquidación administrativa de la sociedad de valores.

Artículo 42: Si el tribunal popular decide reorganizar una sociedad de valores, la sociedad de valores o el administrador presentará simultáneamente un proyecto de plan de reorganización a la junta de acreedores, a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y al tribunal popular.

Artículo 43 Dentro de los 65.438,00 días siguientes a la fecha en que el grupo votante de la junta de acreedores adopte el proyecto de plan de reorganización, la sociedad de valores o el administrador deberá solicitar al Tribunal Popular la aprobación del plan de reorganización. Si el plan de reorganización involucra asuntos relevantes estipulados en el artículo 129 de la Ley de Valores, la compañía de valores o administrador solicitará a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado la aprobación de los asuntos relevantes al mismo tiempo, y la autoridad reguladora de valores del Estado. El Consejo, una vez recibida la solicitud, tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación dentro de los 15 días siguientes a la fecha de aprobación.

Artículo 44: Si algunos grupos de votantes en la junta de acreedores no logran aprobar el proyecto de plan de reorganización, pero el proyecto de plan de reorganización cumple con las condiciones estipuladas en el párrafo 2 del artículo 87 de la Ley de Quiebras de Empresas, la sociedad de valores o administración Una persona puede solicitar al Tribunal Popular la aprobación del proyecto de plan de reorganización. Si el proyecto de plan de reorganización involucra asuntos relevantes estipulados en el artículo 129 de la Ley de Valores, la compañía de valores o administrador deberá solicitar simultáneamente a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado la aprobación de los asuntos relevantes, y a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Al recibir la solicitud se tomará una decisión sobre la aprobación o desaprobación dentro de los 15 días siguientes a la fecha de aprobación.

Artículo 45 El plan de reorganización aprobado será ejecutado por la sociedad de valores, siendo el administrador el responsable de su supervisión. Cuando expire el período de supervisión, el administrador deberá presentar un informe de supervisión al tribunal popular y a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Artículo 46: Si los asuntos relevantes del plan de reorganización no han sido aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, o el plan de reorganización no ha sido aprobado por el Tribunal Popular, el Tribunal Popular decidirá dar por terminado el procedimiento de reorganización y declarar en quiebra a la sociedad de valores.

Artículo 47: Cuando finalice el procedimiento de reorganización y el Tribunal Popular declare en quiebra una sociedad de valores, la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado tomará la decisión de cancelar la sociedad de valores y el Tribunal Popular organizará la quiebra. liquidación de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Concursos Mercantiles. Los asuntos relacionados con impuestos se implementarán de conformidad con las disposiciones de la Ley de Quiebras Empresariales y la Ley de Administración de Recaudación de Impuestos de la República Popular China.

Si el Tribunal Popular considera que se debe llevar a cabo una liquidación administrativa de una sociedad de valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado establecerá un equipo de liquidación administrativa de conformidad con las disposiciones del Capítulo 3 de este Reglamento. ser responsable de limpiar las cuentas y ayudar en la selección y confirmación de que las adquisiciones cumplen con las regulaciones nacionales para ayudar a las instituciones de gestión de fondos de protección de inversores de valores a reponer los fondos de liquidación de transacciones de clientes y transferir activos de valores.

Capítulo 5 Supervisión y Coordinación

Artículo 48 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado desempeñará las siguientes funciones en el manejo de los riesgos de las sociedades de valores:

( 1) Desarrollar un plan de eliminación de riesgos para la compañía de valores y organizar su implementación;

(2) Enviar un grupo de trabajo de eliminación de riesgos al sitio para monitorear la compañía de valores que se está enajenando, el equipo de custodia y la adquisición. equipo, el equipo de liquidación administrativa, el administrador y otros participantes Las agencias y el personal de gestión de riesgos brindan supervisión y orientación.

(3) Coordinar con las bolsas de valores, las agencias de registro y compensación de valores y las agencias administradoras de fondos de protección al inversionista de valores para garantizar el normal funcionamiento del negocio de corretaje de valores de las sociedades de valores que se enajenan.

(4) Investigar y sancionar las actividades ilegales de las compañías de valores;

(5) Informar oportunamente los delitos sospechosos a los órganos de seguridad pública y otros, y transferir los casos penales sospechosos de acuerdo con las normas pertinentes. regulaciones;

(6) Notificar a los gobiernos populares locales relevantes sobre el estado de riesgo de las compañías de valores y las situaciones que afectan la estabilidad social.

(7) Otras obligaciones requeridas por las leyes y regulaciones administrativas;

Artículo 49: Durante el proceso de gestión de riesgos, si una sociedad de valores descubre que un caso sospechoso de delito cae bajo la jurisdicción de los órganos de seguridad pública, será investigado y tratado uniformemente por el departamento de seguridad pública de el Consejo de Estado. Los gobiernos populares locales relevantes deben brindar apoyo y cooperación.

Los órganos de seguridad pública apoyarán y cooperarán con grupos de trabajo in situ, equipos de limpieza administrativa y gerentes de gestión de riesgos que necesiten consultar y copiar información relacionada con su trabajo a partir de la información incautada por los órganos de seguridad pública. . Cuando una sociedad de valores entra en un procedimiento de quiebra, los órganos de seguridad pública transferirán los activos congelados involucrados en el caso al tribunal popular que acepte el caso de quiebra de conformidad con la ley y conservarán las pruebas y los materiales pertinentes necesarios.

Artículo 50: Cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado enajene una sociedad de valores de conformidad con lo dispuesto en los Capítulos 2 y 3 de este Reglamento, podrá solicitar al Tribunal Popular la suspensión del procesamiento de una sociedad de valores y sus sucursales como demandados. Procedimientos contenciosos civiles o procedimientos de ejecución para tres personas o personas sujetas a ejecución.

Si los activos, personal, finanzas o negocios de una compañía afiliada establecida o realmente controlada por una compañía de valores se mezclan con la compañía de valores que se está enajenando, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado puede solicitar a la Tribunal Popular para suspender el uso de la empresa afiliada como demandada, el procedimiento contencioso civil o el procedimiento de ejecución de un tercero o de la persona sujeta a ejecución.

Durante el período en que se adopten las medidas señaladas en los dos párrafos anteriores, las deudas de la sociedad de valores enajenada no podrán ser saldadas individualmente, salvo las circunstancias señaladas en el artículo 31 de este Reglamento.

Artículo 51: Si la sociedad de valores enajenada o sus clientes relevantes pudieran transferir u ocultar fondos o valores ilícitos, o la sociedad de valores violara las disposiciones de este reglamento para pagar por sí sus deudas, la La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado puede prohibir la transferencia u ocultación de fondos o valores ilegales. Las cuentas de capital y las cuentas de valores transfieren fondos y valores.

Artículo 52 El gobierno popular del lugar donde están ubicadas la sociedad de valores que se enajena y sus sucursales, de conformidad con las regulaciones nacionales pertinentes, cooperará con el trabajo de eliminación de riesgos de la sociedad de valores, formulará un plan para mantener estabilidad social, e investigar, prevenir y resolver los factores de inestabilidad para mantener el normal orden de funcionamiento de las sociedades de valores enajenadas.

El gobierno popular donde estén ubicadas una compañía de valores y sus sucursales organizará personal de las unidades pertinentes para establecer un equipo de verificación y confirmación de los derechos de los acreedores personales para examinar y confirmar los derechos de los acreedores personales registrados de acuerdo con las regulaciones nacionales.

Artículo 53 La agencia administradora del fondo de protección del inversionista de valores adquirirá derechos de acreedor de conformidad con las regulaciones nacionales para compensar los fondos de liquidación de transacciones de los clientes.

La agencia administradora del fondo de protección al inversionista de valores podrá inspeccionar el uso del fondo de protección al inversionista de valores.

Artículo 54 Los accionistas, los controladores reales, los acreedores, las instituciones relevantes y el personal de la sociedad de valores que se enajena cooperarán con el trabajo de eliminación de riesgos de la sociedad de valores.

Artículo 55 Los directores, supervisores, altos directivos y demás personal relevante de la sociedad de valores que se enajena deberán conservar adecuadamente los bienes, sellos, libros de contabilidad, documentos y demás información de la sociedad de valores que utilicen y administren. y Entregarlo al equipo de administración fiduciaria, equipo de adquisición, equipo de liquidación administrativa o gerente según sea necesario, y cooperar con el trabajo de investigación del grupo de trabajo in situ de eliminación de riesgos, equipo de administración fiduciaria, equipo de adquisición y equipo de liquidación administrativa.

Artículo 56 El equipo de custodia, el equipo de adquisición, el equipo de liquidación administrativa y las compañías de valores a las que se les ordena suspender sus negocios para rectificación, custodia y reorganización administrativa deberán informar su trabajo a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de acuerdo con las regulaciones. .

Artículo 57 El equipo de administración fiduciaria, el equipo de adquisición, el equipo de liquidación administrativa y su personal deberán desempeñar sus funciones con diligencia.

Si los accionistas y acreedores de una sociedad de valores enajenada tienen pruebas que demuestren que el equipo de custodia, el equipo de adquisición, el equipo de liquidación administrativa y su personal no han cumplido sus funciones de conformidad con la ley, pueden presentar una queja. a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Después de la investigación y verificación, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado ordenará al equipo de custodia, al equipo de adquisición, al equipo de liquidación administrativa y a su personal que realicen correcciones o reemplazos.

Artículo 58: No participarán en la administración de riesgos de las sociedades de valores las instituciones o el personal que se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias:

(1) Quienes hayan recibido sanción penal o se encuentren bajo investigación

(2) Ser sospechoso de violaciones graves de la ley y ser investigado por departamentos administrativos o recibir sanciones administrativas por violaciones graves de la ley durante menos de 3 años

(3; ) Aún en período de prohibición de ingreso al mercado de valores;

(4) El control interno es débil y existen riesgos importantes;

(5) Tiene interés en los asuntos manejados por la sociedad de valores.

(6) Otras circunstancias consideradas inapropiadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para participar en la gestión de riesgos de las compañías de valores.

Capítulo 6 Responsabilidades Legales

Artículo 59 Si los directores, supervisores o altos directivos de una sociedad de valores que sean sancionados cargan con responsabilidades mayores, se les suspenderá el cargo por 1 a 3 años. Si las circunstancias son graves, se revocarán las habilitaciones para el cargo y el ejercicio de los valores, pudiendo prohibirse la entrada al mercado de valores conforme a la reglamentación.

Artículo 60 Si los directores, supervisores, altos directivos y demás personal relevante de una sociedad de valores sancionada incurren en cualquiera de las siguientes circunstancias, serán multados no menos de 0 veces pero no más de 2 veces su ingresos anuales de 65.438, pudiendo suspender sus calificaciones para el empleo y prácticas de valores si las circunstancias son graves, sus calificaciones para el empleo y prácticas de valores serán revocadas, y multa no menor de 2 veces pero no mayor de 5 veces; de sus ingresos anuales se les impondrá, y se les podrá prohibir ingresar al mercado de valores de acuerdo con las regulaciones:

(1) Negarse a cooperar con el grupo de trabajo in situ, el equipo de administración fiduciaria, el equipo de adquisición y equipo de liquidación administrativa en el desempeño de sus funciones de conformidad con la ley;

(2) Negarse a entregar bienes, sellos, libros de cuentas, documentos y otra información al equipo de administración fiduciaria, al equipo de adquisición y al equipo de liquidación administrativa;

(3) Ocultar, destruir, falsificar información relevante o proporcionar deliberadamente información falsa;

(4) Ocultar propiedad, sin autorización Transferir o transferir propiedad;

(5) Impedir el orden normal de gestión comercial y las operaciones comerciales de las compañías de valores e inducir factores inestables;

(6) Impedir el trabajo normal de las compañías de valores en respuesta a riesgos en otras situaciones.

Si el accionista controlador o controlador efectivo de una sociedad de valores instiga a los directores, supervisores o altos directivos a cometer los actos ilícitos especificados en el párrafo anterior, será severamente sancionado de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior. .

Capítulo 7 Disposiciones complementarias

Artículo 61 Si una sociedad de valores necesita disolverse por razones de escisión, fusión o disolución especificadas en los estatutos de la sociedad, deberá presentar una solicitud de disolución. a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, y adjunta los motivos de la disolución y los planes para transferir activos de valores, cerrar negocios de valores y liquidar clientes. Después de la aprobación de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado, será disuelta y liquidada de conformidad con la ley. El proceso de liquidación será supervisado por la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado.

Artículo 62 La gestión de riesgos de las sociedades de futuros se realizará con referencia a lo dispuesto en este Reglamento.

Artículo 63 El presente Reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.