Reglas comerciales de patrocinio de empresas de valores

"Reglas comerciales de patrocinio de compañías de valores" (aprobadas por votación por correspondencia en la vigésima reunión del VI Consejo de la Asociación, publicada el 4 de febrero de 2020)

El artículo 1 tiene como objetivo regular el negocio de patrocinio de compañías de valores y promover Para mejorar la calidad del negocio de patrocinio y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, este documento está formulado de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China, las Medidas para la Administración de Patrocinadores para la Emisión y Cotización de Valores (en adelante denominada como las "Medidas de Patrocinio") y otras leyes, reglamentos y disposiciones reglamentarias pertinentes.

Artículo 2: Estas normas se aplican a las sociedades de valores que realicen negocios de patrocinio.

Artículo 3 La Asociación de Valores de China (en lo sucesivo, la Asociación) implementará una gestión autodisciplinaria de las compañías de valores dedicadas a negocios de patrocinio (en lo sucesivo, instituciones patrocinadoras), los representantes de los patrocinadores y otro personal involucrado. en negocios de patrocinio de conformidad con la ley.

Datos ampliados

Artículo 12 Los patrocinadores mantendrán la reputación de mercado de la industria y no solicitarán negocios a través de métodos de competencia desleal que alteren el orden del mercado.

Artículo 13 La institución patrocinadora deberá formular principios de cobro claros y razonables para el negocio de patrocinio. Los siguientes factores se considerarán principalmente al determinar los principios de cobro:

(1)? institución, el representante del patrocinador y El tiempo, la energía y otros costos correspondientes requeridos por otras personas involucradas en el negocio del patrocinio para participar en el negocio del patrocinio;

(2)? negocio;

( 3) El plazo especial se determinará de acuerdo con los requisitos del emisor o la situación real;

(4) La experiencia, reputación y capacidad de la institución patrocinadora, patrocinadora representantes y otro personal involucrado en el negocio del patrocinio;

(5)?Las responsabilidades y riesgos continuos del negocio del patrocinador;

(6)?Los costos reales del patrocinador;

(7)?Otros factores razonables que deben considerarse.

Reglas comerciales de patrocinio de empresas de valores de la Asociación de Valores de China