Los riesgos de las compañías de valores incluyen

En primer lugar, los riesgos de suscripción. Los riesgos de suscripción incluyen principalmente los tres aspectos siguientes: ① Las empresas de valores suelen dedicar mucho tiempo y energía a tratar de convertirse en el principal asegurador de la oferta pública inicial de las empresas que cotizan en bolsa. Sin embargo, debido a la feroz competencia, a muchas compañías de valores les resulta difícil obtener calificaciones de suscriptores líderes, incluso si tienen grandes inversores. (2) La compañía de valores que se convierte en el asegurador principal aún enfrenta el problema de si puede realizar el plan de suscripción, especialmente cuando el mercado secundario es lento y todavía existe la posibilidad de tener que suscribirse por su cuenta debido a una suscripción insuficiente (; 3) En el caso de emisiones de derechos de suscripción, es probable que las sociedades de valores compren acciones no vendidas o incluso realicen inversiones a largo plazo en emisiones de derechos suscritas. Este es el riesgo de emisiones de derechos de suscripción.

En segundo lugar, los riesgos de iniciar tu propio negocio. Al igual que los inversores comunes, las sociedades de valores que realizan negocios por cuenta propia en el mercado secundario también se enfrentan a diversos riesgos. Debido a un juicio erróneo del mercado, el momento de compra y venta de acciones es incorrecto y la cartera de valores es inapropiada. , puede sufrir pérdidas.

En tercer lugar, el riesgo de liquidez. El riesgo de liquidez es un problema común que enfrentan las instituciones financieras con altos niveles de deuda.

En cuarto lugar, los riesgos de gestión interna. Se manifiesta en muchos aspectos, como fallas en los sistemas informáticos comerciales, errores comerciales causados ​​por la negligencia del personal de las empresas, enormes pérdidas causadas por el uso de información privilegiada y operaciones ilegales por parte del personal de las empresas, fraude financiero en transacciones comerciales, errores en inversiones de proyectos importantes o nuevos. decisiones comerciales, etc.

En quinto lugar, el riesgo de supervivencia. En la actualidad, los activos de las pequeñas compañías de valores en mi país son sólo decenas de millones de yuanes, mientras que el capital registrado de las compañías de valores más grandes, como China Securities Finance Corporation, Zhongtai, South China, Huaxia y otras compañías de valores nacionales, es de aproximadamente 654,38 mil millones de yuanes, muy por detrás de los países desarrollados.