¿Qué es una sociedad de valores?

Una sociedad de valores se refiere a una sociedad de responsabilidad limitada o una sociedad anónima establecida con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades y la Ley de Valores, especializada en negocios de valores y con independencia condición de persona jurídica.

Condiciones para constituir una sociedad de valores:

(1) Contar con estatutos sociales que cumplan con las leyes y normas administrativas.

(2) Los principales accionistas deberán seguir obteniendo ganancias, tener una buena reputación, no cometer violaciones importantes de las leyes y regulaciones dentro de 3 años y tener activos netos de no menos de 200 millones de yuanes.

(3) Tener un capital registrado que cumpla con las disposiciones de esta Ley; un equipo de gestión financiera profesional de Huaan Securities Company.

(4) Los directores, supervisores y altos directivos están calificados para ocupar cargos, y los empleados están calificados para participar en negocios de valores.

(5) Disponer de un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno.

(6) Disponer de locales e instalaciones comerciales cualificados.

(7) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado.