¿Cuáles son las obligaciones legales de los corredores de valores?
2. Respete el principio de conocer a sus clientes. Los corredores deben revisar cuidadosamente a los clientes y no aceptar clientes que no cumplan con los requisitos legales.
3. Los corredores de valores deben manejar fielmente los negocios encomendados.
4. El corredor tiene la obligación de mantener estrictamente confidenciales todos los asuntos encomendados al cliente y tiene prohibido revelarlos sin el permiso del cliente. Sin embargo, esto no se aplica a quienes responden a consultas de las autoridades competentes y de las bolsas.
5. Cuando un corredor acepta el encargo de un cliente para comprar o vender valores, deberá preparar un informe de la transacción y entregarlo al cliente cuando se complete la transacción.
6. El corredor deberá contar con certificados veraces y registros detallados del contenido de la operación encomendada, del depósito pagado por el cliente y de la evolución de los valores depositados por el cliente, y deberá expedir certificados legales al interesado. cliente .
7. De acuerdo con las leyes y regulaciones vigentes de mi país, los corredores de valores no pueden aceptar encomiendas discrecionales para determinar la cantidad, tipo, precio y compra y venta de valores en nombre de sus clientes, ni tampoco lo están. permitieron aceptar encomiendas de valores fuera de sus locales comerciales. Cuando una institución de negocios de valores acepta el encargo de dos o más clientes para comprar o vender valores del mismo tipo y cantidad al mismo precio, no está autorizada a realizar operaciones de cobertura por sí sola, sino que debe ingresar al mercado para declarar ofertas por separado. actas.
8. De acuerdo con las regulaciones vigentes, las empresas de valores no pueden proporcionar financiamiento o préstamo de valores a los clientes cuando aceptan encomiendas de los clientes. Los corredores deberán cumplir las obligaciones anteriores en las operaciones de agencia de valores. Quien no cumpla o ejecute incorrectamente el contrato de encomienda será responsable del incumplimiento del contrato. Si una institución de comercio de valores causa pérdidas a sus clientes por su culpa, será responsable de una indemnización. Si las pérdidas son causadas por el incumplimiento de contrato por parte de un corredor de valores, el cliente puede presentar una queja o solicitar arbitraje ante la bolsa de valores o la Comisión Reguladora de Valores de China, o presentar directamente una demanda ante los tribunales. Si un empleado de una sociedad de valores viola las normas comerciales en las actividades de negociación de valores de acuerdo con las instrucciones de la sociedad de valores a la que pertenece o se aprovecha de su puesto, la sociedad de valores a la que pertenece será totalmente responsable.
Base legal: “Ley de Valores de la República Popular China”
Artículo 10 Las ofertas públicas de valores deberán cumplir con las condiciones estipuladas en las leyes y reglamentos administrativos, y ser informadas a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado o el Consejo de Estado de conformidad con la ley Aprobado por el departamento autorizado. Ninguna unidad o individuo podrá emitir valores al público.
Una oferta pública de acciones ocurre bajo cualquiera de las siguientes circunstancias:
(1) Emitir valores para objetos no especificados (2) Emitir valores para objetos específicos con un número total de más; de 200 personas; (3) Otras actividades de emisión previstas por leyes y reglamentos administrativos.
La emisión no pública de valores no se realizará en forma de publicidad, persuasión pública o publicidad encubierta.
Artículo 11 Si un emisor solicita la emisión pública de acciones o la suscripción de bonos corporativos convertibles en acciones de conformidad con la ley, o la emisión pública de otros valores sujetos al régimen de patrocinio previsto por las leyes y reglamento administrativo, deberá contratar un patrocinador con las calificaciones La institución actúa como patrocinador.
El patrocinador deberá cumplir con las reglas comerciales y las normas de la industria, ser honesto y digno de confianza, ser diligente y responsable, verificar cuidadosamente los documentos de solicitud y los materiales de divulgación de información del emisor, y supervisar las operaciones estandarizadas del emisor.
Las calificaciones de los patrocinadores y sus métodos de gestión serán estipulados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.