¿Qué tan severas son las sanciones por fraude financiero cuando la Comisión Reguladora de Valores de China investiga estrictamente el fraude financiero?
Chang Depeng señaló que después de una cuidadosa investigación y juicio, la Comisión Reguladora de Valores de China descubrió que entre 2015 y 2016, Yabat fabricó un proyecto de autobús de pasajeros en Multan, provincia de Punjab, Pakistán, fabricó comercio internacional y comercio interno. , e infló las cifras. Los ingresos operativos y las ganancias infladas fueron de 580 millones de yuanes. Entre ellos, las ganancias infladas en 2015 representaron el 73% de las ganancias totales divulgadas en el período actual, y las ganancias infladas en los primeros tres trimestres de 2016 representaron alrededor del 20% de las ganancias totales divulgadas en el período actual. El informe anual de Abbott de 2015, el informe semestral de 2016 y el tercer informe trimestral revelaron los datos financieros falsos mencionados anteriormente, lo que constituyó una divulgación de información ilegal.
Chang Depeng dijo que el caso de divulgación ilegal de información de Yabaite fue un caso de fraude financiero transfronterizo de una empresa que cotiza en bolsa investigado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Dado que los hechos ilegales de este caso involucraban proyectos en el extranjero, la Comisión Reguladora de Valores de China inició rápidamente procedimientos de cooperación policial transfronteriza y presentó solicitudes de asistencia policial a agencias reguladoras extranjeras como Pakistán, Hong Kong y Estados Unidos. Las pruebas proporcionadas a la CSRC por las agencias reguladoras extranjeras y las pruebas en poder de la Comisión Reguladora de Valores de China forman una cadena completa de pruebas. La Comisión Reguladora de Valores de China verificó las actividades ilegales de Yabaite Company y el caso logró un gran avance. En la actualidad, la Comisión Reguladora de Valores de China ha firmado memorandos de cooperación regulatoria con agencias reguladoras en más de 60 países y regiones, fortaleciendo continuamente la cooperación regulatoria transfronteriza y el intercambio de información en el campo de valores y futuros, y mejorando continuamente el mecanismo de cooperación para la aplicación de la ley. El caso Yabaite refleja la nueva tendencia de fraude financiero transfronterizo por parte de empresas que cotizan en bolsa. La detección exitosa de este caso muestra que en el marco de la cooperación policial transfronteriza, cualquier comportamiento ilegal no puede escapar a la sanción de la ley y será severamente castigado por la ley.
Chang Depeng reveló que a solicitud de las partes, se llevó a cabo una audiencia en este caso luego de que se notificara con antelación la sanción administrativa. La Comisión Reguladora de Valores de China examinó las pruebas pertinentes de conformidad con la ley, escuchó atentamente las declaraciones y defensas de las partes y revisó las opiniones pertinentes. Sobre la base de las pruebas fácticas encontradas por la Comisión Reguladora de Valores de China de que las partes involucradas en el proyecto Multan eran ficticias, la Comisión Reguladora de Valores de China no aceptó las defensas pertinentes planteadas por las partes y decidió no aceptar las pruebas pertinentes presentadas por las partes.
Chang Depeng dijo que los actos ilegales de Yabat antes mencionados implicaban una enorme cantidad de dinero y las circunstancias eran graves. Sobre la base de las pruebas objetivas al presentar el caso y las leyes y reglamentos pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió imponer una multa de 600.000 yuanes a Yabaite según lo estipulado en la Ley de Valores, y una multa de 300.000 yuanes a Lu Yong, la persona directamente responsables del caso, y adoptar medidas de prohibición de entrada al mercado de por vida. Otras personas responsables estarán sujetas a sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada al mercado de conformidad con la ley. En este caso, se sospecha que el intermediario involucrado en el caso no cumplió con sus deberes con diligencia y otras actividades ilegales. La Comisión Reguladora de Valores de China investigará estrictamente hasta el final y no tolerará este caso. constituye un delito penal, y la Comisión Reguladora de Valores de China lo transferirá a las autoridades judiciales para una mayor investigación de responsabilidad penal.
Aún existen lagunas legales.