Reglamento de Supervisión de Sucursales de Sociedades de Valores (Ensayo)
Artículo 3 El establecimiento de una sucursal por parte de una sociedad de valores debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Las sucursales no tienen personalidad jurídica corporativa y sus responsabilidades legales corren a cargo de la sociedad de valores.
Artículo 4 Una sucursal realizará negocios dentro del alcance de la autorización de la sociedad de valores y no operará más allá de la autorización.
Una sociedad de valores podrá autorizar a sus sucursales a realizar los siguientes negocios:
(1) Administrar los departamentos de negocios de valores de las sociedades de valores en un área determinada;
>(2) En Operar el negocio de suscripción y patrocinio de compañías de valores dentro de un área determinada;
(3) Como institución comercial especializada en valores autooperada de compañías de valores, operar negocios autooperados de valores.
(4) Como institución comercial especializada en gestión de activos de valores de una compañía de valores, opera negocios de gestión de activos de valores.
(5) Otros negocios de compañías de valores aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 5 Una sucursal no podrá participar directamente en las actividades del departamento de negocios de valores. Las sucursales que estén autorizadas a realizar negocios por propiedad de valores o negocios de administración de activos de valores no podrán realizar otros negocios.
Una sociedad de valores no autorizará a una misma sucursal a operar diferentes negocios con conflictos de interés. Si una compañía de valores autoriza a una sucursal a realizar negocios de propiedad de valores o negocios de gestión de activos de valores, la sede de la empresa no podrá participar en este negocio ni autorizará a otras sucursales a participar en este negocio.
Artículo 6 Cuando una sociedad de valores solicite establecer una sucursal, deberá cumplir con los siguientes requisitos prudenciales:
(1) Contar con una estructura completa de gobierno corporativo, sistema de gestión de riesgos y control interno. mecanismo;
(2) El establecimiento de una sucursal deberá ser coherente con la escala comercial, las capacidades de gestión, la solidez del capital y los recursos humanos de la empresa, y deberá ser totalmente razonable y factible;
(3) No habrá eventos importantes en los últimos dos años No hay violaciones de leyes y regulaciones, y no hay casos de investigación por sospechas de violaciones de leyes y regulaciones;
(4) Contar con capital de trabajo, espacio de oficinas, personal comercial y administrativo, condiciones técnicas y precauciones de seguridad y otras condiciones;
(5) La persona a cargo propuesta ha obtenido la calificación como jefe de una sucursal de una empresa de valores. empresa;
(6) Otros requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 7 Cuando una sociedad de valores establece una sucursal, deberá presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China y, al mismo tiempo, presentar los materiales de la solicitud a la Oficina Reguladora de Valores del lugar donde se encuentra la sociedad de valores. tiene su domicilio y donde se establecerá la sucursal para su presentación. La Comisión Reguladora de Valores de China acepta solicitudes, examina y toma decisiones de conformidad con la "Ley de Licencias Administrativas", la "Ley de Valores", el "Reglamento sobre la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores" y otras leyes y reglamentos administrativos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Una vez aprobada la solicitud para establecer una sucursal, la compañía de valores deberá solicitar a la autoridad de registro de empresas el registro del establecimiento dentro de los 30 días, completar el trabajo preparatorio dentro de los 6 meses y solicitar a la Oficina Reguladora de Valores donde la sucursal está ubicada para su aceptación. Si la solicitud de aceptación no se realiza dentro del plazo o la aceptación falla, el documento de aprobación original dejará de ser válido automáticamente. Si la empresa pasa la inspección y aceptación, solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China la emisión de una licencia comercial de valores y presentar copias de la licencia comercial de valores y la licencia comercial al lugar donde está domiciliada la compañía de valores y dentro de 65,438,00 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la licencia comercial de valores. La sucursal deberá estar registrada en la Oficina Reguladora de Valores donde esté ubicada la sucursal.
Artículo 8 Si una sociedad de valores adquiere o cancela sucursales o cambia su alcance comercial en función de las necesidades de gestión y desarrollo empresarial, debe obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China.
La reubicación de sucursales en la jurisdicción de las oficinas reguladoras de valores locales debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China; la reubicación dentro de la jurisdicción de la Comisión Reguladora de Valores local debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores local.
Cuando una sociedad de valores adquiera una sucursal, deberá cumplir las condiciones para el establecimiento de una sucursal previstas en el artículo 6 de este reglamento. El transmitente relevante debe ser una sociedad de valores que transfiere todo o un determinado campo de negocios relacionado con la sucursal de destino en función de la necesidad de ajustar las estrategias de desarrollo e implementar la integración empresarial.
Si una compañía de valores solicita cancelar una sucursal, o se le ordena cancelar una sucursal de acuerdo con la ley, deberá formular un plan de enajenación y un plan de colocación de empleados y clientes, y presentarlos a China Securities. Comisión Reguladora para su presentación.
Artículo 9 Las sociedades de valores implementarán una gestión centralizada y unificada de las actividades comerciales y los sistemas de tecnología de la información de las sucursales, y establecerán un sistema de autorización, inspección y rendición de cuentas de sucursales específico, claro y razonable que sea consistente con la situación real. de la sociedad de valores y un sistema de seguimiento en tiempo real de los indicadores de control de riesgos para fortalecer el control de riesgos, la auditoría y la gestión de cumplimiento de las sucursales.
La sucursal deberá colgar su licencia comercial de valores y su licencia comercial en un lugar visible del local comercial y publicar la información básica de la compañía de valores y la sucursal, el número de teléfono de queja, el número de fax y la dirección de correo electrónico. y otra información relevante.
Artículo 10 Las actividades comerciales y el responsable de una sucursal estarán sujetos a la supervisión de la oficina reguladora de valores local. Las sucursales deberán, de acuerdo con los requisitos reglamentarios, presentar información y materiales comerciales, financieros, de persona a cargo y otros materiales de gestión a la oficina reguladora de valores local. La oficina reguladora de valores donde está ubicada la sucursal es responsable de ingresar la información de supervisión de la sucursal en el sistema de información integral de supervisión institucional.
El control de riesgos, la auditoría y la gestión de cumplimiento de las sucursales de las sociedades de valores estarán sujetos a la supervisión de la Dirección General de Valores del lugar donde tenga su domicilio la sociedad de valores.
Establecer un mecanismo efectivo de comunicación de información y colaboración regulatoria entre la sucursal y la oficina reguladora de valores donde está domiciliada la sociedad de valores, prevenir, resolver y manejar efectivamente los riesgos comerciales, anomalías y emergencias mayores de la sucursal, y coordinar y cooperar Inspecciones, investigaciones y auditorías de sucursales.
Artículo 11 Antes de la promulgación del presente reglamento, las diversas sedes comerciales, sedes administrativas, centros de negocios y otras instituciones dedicadas a actividades comerciales establecidas por sociedades de valores fuera de sus domicilios, así como las sucursales establecidas con aprobación posterior a la promulgación del presente reglamento. de este reglamento Las instituciones serán supervisadas de acuerdo con los requisitos de este reglamento; si no cumplen con los requisitos dentro del plazo, serán canceladas de manera oportuna;
Artículo 12 Cuando una sociedad de valores establezca fuera de su domicilio una oficina de representación, oficina u otra institución dedicada a actividades no comerciales tales como enlace, investigación, estudio de mercado, manejo de tecnologías de la información, etc. informe al lugar de domicilio y a la ubicación de la institución. Presentación ante la Oficina Reguladora de Valores. Estas instituciones no pueden realizar ninguna actividad comercial.
Artículo 13 La oficina principal de una sociedad de valores estará ubicada en el domicilio social registrado por la autoridad de registro mercantil de conformidad con la ley, y deberá cumplir al menos con los siguientes requisitos reglamentarios:
(1) La junta directiva y la junta de supervisores de la empresa Las oficinas diarias del presidente, los supervisores y los altos directivos de la empresa se encuentran en la residencia de la empresa;
(2) Las finanzas, auditoría, auditoría, los departamentos de cumplimiento y control de riesgos están ubicados en la residencia de la empresa;
(3) Los libros contables de la empresa deben establecerse, generarse y mantenerse en el domicilio de la empresa;
(4) Los La información comercial y financiera completa de la empresa debe recopilarse y conservarse en el domicilio de la empresa.
Artículo 14 Si una sociedad de valores y sus sucursales no cumplen con los requisitos de los artículos 11, 12 y 13 de este Reglamento, deberán realizar las rectificaciones oportunas y realizar las correcciones a partir de la fecha de promulgación de este Reglamento. Los requisitos deben cumplirse en el plazo de 1 año.
Artículo 15 Si una compañía de valores viola estas regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China y su oficina reguladora de valores local tomarán medidas regulatorias de acuerdo con la ley.
Artículo 16 La Oficina Reguladora de Valores donde esté ubicada la sucursal deberá supervisar la sucursal de conformidad con la ley.
Artículo 17 El presente reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación. Si las normas de supervisión de sucursales emitidas anteriormente por la Comisión Reguladora de Valores de China son incompatibles con estas normas, estas prevalecerán.