Medidas para la Supervisión de las Cualificaciones de Directores, Supervisores y Altos Directivos de Sociedades de Valores

Artículo 7 No podrá desempeñarse como director, supervisor, alto directivo o jefe de una sucursal de una sociedad de valores quien se encuentre en alguna de las siguientes circunstancias:

(1) Artículo 131 de la Ley de Valores Las circunstancias especificado en el apartado 2, artículos 132 y 133.

(2) Ser sancionado administrativamente por el departamento de regulación financiera por violaciones graves a las leyes y reglamentos, y el plazo de ejecución sea inferior a 3 años.

(3) Ser revocado por; la Comisión Reguladora de Valores de China durante menos de 3 años;

(4) La Comisión Reguladora de Valores de China ha considerado que la persona no es apta durante menos de 2 años

(5) Otros; circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 8 Para obtener las calificaciones de directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores, se deberán cumplir las siguientes condiciones básicas:

(1) Integridad y buena conducta;

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(2) Estar familiarizado con las leyes de valores, reglamentos administrativos, reglas y otros documentos normativos, y tener las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones. Artículo 9 Para obtener las calificaciones para desempeñarse como director o supervisor, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Dedicarse a valores, finanzas, derecho y contabilidad durante 3 años o más o haber trabajado en la economía durante más de 5 años;

(2) Tener un título universitario o superior.

Artículo 10 Para obtener las calificaciones para desempeñarse como director independiente, además de cumplir las condiciones básicas previstas en el artículo 8 de estas Medidas, también deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Participar en valores, finanzas, Más de 5 años de experiencia legal y contable

(2) Tener una licenciatura o superior y una licenciatura o superior

( 3) Disponer del tiempo y energía necesarios para realizar sus funciones.

Artículo 11 Los directores independientes no deberán tener afiliaciones, conflictos de interés u otras circunstancias que puedan impedir el juicio independiente y objetivo con las sociedades de valores.

No pueden desempeñarse como directores independientes de sociedades de valores las siguientes personas:

(1) El personal que labora en sociedades de valores o sus partes relacionadas, familiares cercanos y personas con relaciones sociales importantes ;

(2) Personal que trabaja en las siguientes instituciones y sus parientes cercanos y personas con importantes relaciones sociales: unidades que poseen o controlan más del 5% del capital social de una sociedad de valores, unidades con las cinco principales accionistas de una sociedad de valores, unidades que tengan vínculos comerciales o intereses con una sociedad de valores Instituciones relacionadas con la sociedad de valores cotizada;

(3) Una persona natural que posea o controle más de 65,438 0 acciones de una sociedad de valores cotizada sociedad de valores, una persona física accionista entre los 65.438 0 principales accionistas de una sociedad de valores cotizada, o una persona física accionista que controle 5 Personas físicas y sus parientes cercanos con las participaciones accionarias antes mencionadas;

Personas y sus familiares cercanos familiares que presten servicios financieros, jurídicos y de consultoría a sociedades de valores y sus partes relacionadas;

(5) Dentro del último año Las personas que tengan alguna de las circunstancias enumeradas en los cuatro primeros incisos;

(6) Personas que ocupan cargos distintos de directores independientes en otras compañías de valores;

(7) Otros identificados por el personal de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 12 Para obtener las calificaciones de presidente, vicepresidente y presidente de la junta de supervisores, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también se deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Haber estado involucrado en trabajos de valores por más de 3 años, o haber estado involucrado en trabajos financieros, legales y contables durante más de 5 años, o haber estado involucrado en trabajos económicos durante más de 10 años;

(2) Tener una licenciatura o superior o haber obtenido una licenciatura o superior.

(3) Aprobar la prueba de calificación reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China; Artículo 13 Obtener las calificaciones de gerente general, subgerente general, director financiero, director de cumplimiento, secretario del consejo de administración, comité de dirección, comité ejecutivo y miembros de instituciones similares (en adelante administradores) de una sociedad de valores, en además de cumplir los requisitos del artículo 8 de estas Medidas Además de los requisitos básicos, también se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Dedicarse a trabajos de valores durante más de 3 años, o financieros, legales y trabajo contable por más de 5 años;

(2) Tener calificación de profesional de Valores.

(3) Tener una licenciatura o superior u obtener una licenciatura o superior

(4) Servir como jefe del departamento de una institución de valores durante más de 2 años; , o servir como jefe del departamento de una institución financiera durante 4 años o tener una experiencia considerable en gestión laboral;

(5) Pasar la prueba de calificación reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Para obtener las calificaciones para el cargo de jefe de sucursal, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también deberán cumplirse las siguientes condiciones:

(1) Dedicarse a trabajos de valores para más de 3 años o trabajo económico Más de 5 años;

(2) Tener calificaciones de valores.

(3) Tener un título de licenciatura o superior u obtener un título de licenciatura o superior. Artículo 15 El representante legal de una sociedad de valores deberá tener calificaciones de práctica bursátil.

Artículo 16 Los directores, supervisores y demás personal de las sociedades de valores que desempeñen funciones de altos directivos deberán obtener la calificación de alto directivo.

Artículo 17 Las personas que se hayan dedicado a trabajos de valores por más de 10 años o hayan sido jefes de departamento de instituciones financieras por más de 8 años, postulan para el cargo de presidente, vicepresidente, director independiente, supervisor jefe, alto directivo, etc. de una sociedad de valores. Las cualificaciones de los jefes de sucursal pueden flexibilizarse hasta alcanzar un título universitario.

Artículo 18 Las personas con título de maestría o superior en valores, finanzas, gestión económica, derecho, contabilidad, inversiones, etc. solicitan las calificaciones para desempeñarse como directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de valores. empresas, Se puede reducir adecuadamente el número de años para dedicarse a trabajos de valores, finanzas, economía, derecho y contabilidad.

Artículo 19 Las personas que hayan trabajado en agencias reguladoras de valores, agencias autorreguladoras u otros cargos reguladores profesionales con funciones reguladoras de valores durante más de 8 años deberán solicitar las calificaciones de altos ejecutivos y jefes de sucursal, podrán. estar exentos de los requisitos de calificación de la práctica de valores.