Indicadores de control de riesgos de las sociedades de valores

Si una sociedad de valores se dedica a negocios de corretaje de valores, su capital neto no deberá ser inferior a 20 millones de RMB. Las compañías de valores dedicadas a la suscripción y patrocinio de valores, la autooperación de valores, la gestión de activos de valores y otros negocios de valores deben tener un capital neto no inferior a 50 millones de RMB.

Si una sociedad de valores se dedica a negocios de corretaje de valores, así como a suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores y otros negocios de valores, su capital neto no deberá ser inferior a 654,38 mil millones de RMB.

Si una sociedad de valores se dedica a dos o más negocios de valores, como suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores y gestión de activos de valores, su capital neto no deberá ser inferior a 200 millones de RMB.

¿Cuáles son las clasificaciones de las sociedades de valores?

Desde la perspectiva de las funciones de las sociedades de valores, se pueden dividir en:

1. Corredores de valores

Es decir, sociedades de intermediación de valores. Las instituciones de valores que actúan como agentes para comprar y vender valores aceptan la encomienda de inversores, compran y venden valores en su nombre y cobran una determinada comisión, como el Departamento de Ventas de Soochow Securities Suzhou, la Compañía de Corretaje de Valores de Jianghai, etc.

2. Distribuidores de valores

Es decir, las sociedades de valores integrales, además de la autoridad de las sociedades de corretaje de valores, también pueden comprar y vender valores por su cuenta. Tienen mucho dinero y pueden ir directamente a la bolsa para comprar y vender acciones por sí mismos. Como Guotai Junan Securities.

3. Suscriptor de valores

Institución que ayuda a los emisores a vender valores en forma de suscripción o consignación. De hecho, muchas compañías de valores operan estos tres negocios al mismo tiempo. Según la práctica actual en varios países, todas las empresas miembros de una bolsa de valores pueden realizar operaciones por cuenta propia en el mercado de negociación, pero hay muy pocas empresas de valores que se especialicen en operaciones por cuenta propia. Además, algunas empresas de valores innovadoras certificadas también tienen autoridad para crear warrants, como CITIC Securities. Una empresa de registro de valores es una organización de servicios que proporciona registro y transferencia centralizados de valores. Es parte indispensable de la negociación de valores y tiene el carácter de gestión administrativa. Debe establecerse previa revisión y aprobación por parte de la autoridad competente.