¿Cuáles son los tipos de casos con el mayor número de sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China?
La "Ley de Sanciones Administrativas de la República Popular China" estipula que las sanciones administrativas están, en principio, estipuladas por leyes y reglamentos administrativos. Los reglamentos formulados por los ministerios y comisiones dependientes del Consejo de Estado pueden establecer disposiciones específicas dentro del alcance de los actos, tipos y alcance de las sanciones administrativas prescritas por las leyes y reglamentos administrativos. El Consejo de Estado podrá autorizar a las agencias directamente afiliadas con poder de sanción administrativa a prescribir sanciones administrativas de acuerdo con los requisitos anteriores.
De acuerdo con los principios y requisitos para la fijación de sanciones administrativas, la “Ley de Sociedades Anónimas”, el “Reglamento Transitorio para la Administración de Emisiones y Transacciones de Acciones”, “Medidas Transitorias para la Administración de Fondos de Inversión en Valores”, “ "Medidas provisionales para la administración de valores y consultoría de inversiones en futuros", "Disposiciones provisionales sobre la prohibición del fraude de valores" y otras leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos contienen disposiciones claras sobre sanciones administrativas por actividades ilegales en el mercado de valores.
Las sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China incluyen principalmente:
1.
2. Orden de suspensión de negocios para su rectificación.
3. Suspender o revocar la licencia de negocio de valores y futuros.
4. Cancelación de títulos de trabajo o de práctica de valores.
5. Es ilegal multar o confiscar a un individuo.
6. Imponer multas o confiscar ganancias ilegales a personas jurídicas u otras organizaciones.
Por ejemplo:
1. Según el artículo 204 de la Ley de Valores, quien infrinja las disposiciones legales comprando o vendiendo valores durante el período de restricción de transferencias estará obligado a realizar correcciones, se le impondrá una amonestación, y se le impondrá una multa inferior al valor equivalente de los títulos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
2. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 205 de la "Ley de Valores", si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta ley y proporciona operaciones de margen y préstamos de valores para que los clientes compren y vendan valores, es ilegal. Las ganancias serán confiscadas y la licencia comercial correspondiente será suspendida o revocada, y se les impondrá una multa inferior al valor equivalente de la financiación de margen ilegal y el préstamo de valores. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.