¿Cuáles son los procedimientos para constituir una sociedad de valores?
Base jurídica: “Ley de Valores de la República Popular China”.
Artículo 118 Para constituir una sociedad de valores, deberán cumplirse y aprobarse por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado las siguientes condiciones: (1) Tener estatutos sociales que cumplan con las leyes y reglamentos administrativos; (2) La empresa Los principales accionistas y controladores reales se encuentran en buena situación financiera, tienen buenos antecedentes de integridad y no tienen antecedentes de violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años (3) Tener el capital registrado de la empresa que cumpla con; las disposiciones de esta Ley; (4) Los directores, supervisores, altos directivos y empleados cumplen con los requisitos de esta Ley Las condiciones especificadas en esta Ley (5) Tener un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno (6) Tener locales comerciales calificados; , instalaciones comerciales y sistemas de tecnología de la información; (7) Las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado otras condiciones. Sin la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, ninguna unidad o individuo puede participar en actividades comerciales de valores en nombre de una compañía de valores.
Artículo 119 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado deberá, dentro de los seis meses siguientes a la fecha de aceptación de una solicitud para el establecimiento de una sociedad de valores, realizar un examen de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales y de conformidad con los principios de supervisión prudente y tomar una decisión. Se tomará la decisión de aprobación o desaprobación y se notificará al solicitante si la solicitud es desaprobada, exponiéndose los motivos; Si se aprueba la solicitud para establecer una sociedad de valores, el solicitante deberá solicitar a la autoridad de registro de empresas el registro del establecimiento y obtener una licencia comercial dentro del plazo prescrito. Una compañía de valores deberá solicitar una licencia comercial de valores a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado dentro de los 15 días siguientes a la fecha de obtención de la licencia comercial. Sin obtener una licencia de negocio de valores, una compañía de valores no podrá realizar negocios de valores.