¿Cómo puedo aprobar el examen de calificación para profesionales de valores?
Sin embargo, el certificado de logros no es lo mismo que el certificado de calificación. Los candidatos que hayan aprobado los exámenes de materias básicas y profesionales y hayan obtenido calificaciones en valores y solo cumplan con los requisitos de las "Medidas para la administración de calificaciones de los profesionales de la industria de valores" pueden solicitar un certificado de calificación de la Asociación de Valores de China a través de su institución.
El certificado de ejercicio deberá ser inspeccionado cada dos años a partir de la fecha de su adquisición. Para cuestiones específicas de inspección anual, consulte a las instituciones pertinentes o preste atención a los anuncios pertinentes en el sitio web de la Asociación de Valores de China.
Datos ampliados:
Validez de las calificaciones aprobatorias efectivas después de la reforma
Regístrese para exámenes y pruebas de acuerdo con el sistema de pruebas y exámenes de calificación reformado, y obtener el reglamento Los candidatos con puntajes válidos para aprobar en las materias están calificados.
(1) Quienes tengan puntaje aprobatorio válido tanto en las materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores” como en “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” deberán aprobar el examen de calificación de ingreso.
(2) Quienes cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos de los Mercados Financieros” y “Banca de Inversión” al mismo tiempo, deberán aprobar el examen de calificación de representante del patrocinador. 2014 165438+El 25 de octubre, el Consejo de Estado canceló el examen de calificación del representante del patrocinador.
(3) Quienes cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Publicación de Informes de Investigación de Valores” en la Al mismo tiempo deberá aprobar el Examen de Calificación de Analista de Valores.
(4) Cualquier persona que tenga puntajes de aprobación válidos en las tres materias de leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimiento básico del mercado financiero y negocios de consultoría de inversión de valores debe aprobar el examen de calificación de consultor de inversión de valores. .
(5) Cualquier persona que tenga calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de leyes y reglamentos básicos del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y el examen de calificación para altos directivos de sociedades de valores deberá aprobar el Examen de calificación para administradores de sociedades de valores.
Quienes aprueben el examen de calificación para altos directivos de sociedades de valores deberán aprobar efectivamente los exámenes de calificación para presidente, vicepresidente y presidente del consejo de supervisión de sociedades de valores.
(6) El director de cumplimiento de una sociedad de valores debe tener puntajes válidos y calificados en las cuatro materias de leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero, examen de calificación para altos directivos de compañías de valores y examen de competencia para gerentes de cumplimiento de compañías de valores Sí, aprobar el examen de calificación.
(7) Altos directivos del negocio de calificación de valores que cuenten con puntajes válidos y calificados en las tres materias de las leyes y regulaciones básicas del mercado de valores, conocimientos básicos del mercado financiero y el examen de calificación para Los altos directivos del negocio de calificación de valores deberán aprobar el examen de calificación.
Si el personal calificado que ha pasado la revisión y prueba de calificación tiene otros requisitos correspondientes, puede solicitar las calificaciones profesionales o laborales correspondientes dentro del período de validez de los resultados calificados.
Materiales de referencia:
Enciclopedia Baidu-Examen de calificación de valores